浦银安盛基金管制有限公司 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型   证券投资基金基金合同 基金管制东谈主：浦银安盛基金管制有限公司  基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司       二〇二五年一月 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                                                                                                   基金合同 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同                    第一部分      媒介    一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，程序基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《证券投资基金销售 管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、                    《公开召募证券投资基金信息走漏管制办 法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、                   《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 管制司法》(以下简称“《流动性风险管制司法》”)和其他关联法律法例。 益。    二、基金合同是司法基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他关联司法享有权益、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。    三、浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金 法》、基金合同偏激他关联司法召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管制东谈主依照恪 尽责守、针织信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产，但不保证投资于本基 金一定盈利，也不保证最低收益。    投资者应当崇敬阅读基金招募阐扬书、基金合同、基金居品辛勤纲领等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同    四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。    五、本基金投资内地与香港股票市集来回互联互通机制允许买卖的司法规模 内的香港纠合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港 股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回司法等各别带来的独有风 险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平淡来回，港股不可 实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募阐扬书 的“风险揭示”章节的具体内容。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金 财富投资于港股或遴荐不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。    六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性司法不一致，应当以届时有用的法律法例的司法为准。    七、本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管制东谈主寄托的登记机构技巧条件不允 许等基金管制东谈主无法赐与限制的情形导致被迫达到或进步 50%的除外。    八、本基金合同对于基金居品辛勤纲领的编制、走漏及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起践诺。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                      基金合同                    第二部分      释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 包袱投资搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 书》偏激更新 金居品辛勤纲领》偏激更新（本基金合同对于基金居品辛勤纲领的编制、走漏及 更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起践诺） 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造      《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                      基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其常常作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 机关对其常常作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法例司法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法例司法，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                 基金合同 证监会司法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售 工作公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非来回过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 金参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日时，则基金管制东谈主可根据试验情 况决定本基金是否洞开申购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告为准 洞开日 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同 是程序基金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告司法的条件，央求将其执有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额退换为基 金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入 央求份额总额后的余额)进步上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 基金应收款偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同 刊及《信息走漏办法》司法的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金份额执有东谈主工作的用度 所在香港缔造的证券来回工作公司，向香港纠合来回所进行申报，买卖司法规模 内的香港纠合来回所上市的股票 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开拓行股票、财富赈济证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类 基金份额分设不同的基金代码，并分散狡计和公布基金份额净值和基金份额累计 净值 本类别基金财富上钩提销售工作费的基金份额 而是从本类别基金财富上钩提销售工作费的基金份额 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 致公允价值存在紧要概略情味的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要概略情味的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 事件 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同               第三部分       基金的基本情况    一、基金称号    浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金    二、基金的类别    搀杂型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型洞开式    四、基金的投资方针    本基金坚执“ESG”与“价值投资”相招引的投资理念，在严格限制组合风 险并保执细腻流动性的前提下，兼顾社会价值和交易价值，力图终局基金财富的 永远知晓升值。    五、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    六、基金份额面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。    本基金 A 类基金份额的认购费率按招募阐扬书及基金居品辛勤纲领的司法 践诺。    七、基金存续期限    不依期    八、基金份额类别    本基金根据认购/申购费、赎回费及销售工作费收取方式的不同，将基金份 额分为不同的类别。在投资者认/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基 金财富上钩提销售工作费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认/申购基 金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金财富上钩提销售工作费的基金份 额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分散配置不同的基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分散狡计基金份额净值和基金份额累计净值 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 并单独公告。关联基金份额类别的具体配置、费率水对等由基金管制东谈主详情，并 在招募阐扬书中列示。    投资东谈主可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东谈主可在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无骨子性 不利影响并在履行适合设施的情况下，经与基金托管东谈主协商，住手现存基金份额 类别的销售、或者调低现存基金份额的费率水平、或者加多新的基金份额类别等， 调理实施前基金管制东谈主需实时公告，无需召开基金份额执有东谈主大会。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同               第四部分       基金份额的发售    一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东谈主网站。    适正当律法例司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    二、基金份额的认购    本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。    本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募阐扬书及基 金居品辛勤纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产。    有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。    基金认购份额具体的狡计方法在招募阐扬书中列示。    基金认购份额余额具体的处理方式在招募阐扬书中列示。    基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机 构照实接纳到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权益。因投资东谈主怠于 履行查询等各项义务，甚而其干系权益受损的，基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售 机构不承担由此变成的损失或不利后果。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募阐扬书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募阐扬书或干系公告。 铲除。A 类基金份额认购用度按照单笔 A 类基金份额的认购金额分散狡计。 请进行限制。基金管制东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相阴私 前述 50%比例要求的，基金管制东谈主有权拒却一齐或者部分认购央求。投资东谈主认购 的基金份额数以基金合同成效后登记机构的证据为准。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金               基金合同                  第五部分         基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募阐扬书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主持理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管制东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金管制东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终局前， 任何东谈主不得动用。    二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式    淌若召募期限届满，未舒适基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列包袱： 期活期进款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和财富规模    《基金合同》成效后，贯串 20 个使命日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期敷陈中赐与 走漏；贯串 60 个使命日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个使命日内向中 国证监会敷陈并提议贬责决议，如执续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者间隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额执有东谈主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                基金合同              第六部分        基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回样式    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募阐扬书或其网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业样式 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的洞开日实时候    投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平淡来回日的来回时候（若本基金参与港股通来回且该交 易日为非港股通来回日时，则基金管制东谈主可根据试验情况决定本基金是否洞开申 购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管制东谈主根据法 律法例、中国证监会的要求或本基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他罕见情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联司法在司法媒介上公告。    基金管制东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时候在申购开动公告中司法。    基金管制东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开动公告中司法。    在详情申购开动与赎回开动时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息走漏办法》的关联司法在司法媒介上公告申购与赎回的开动时候。    基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一洞开日基 金份额申购、赎回或退换的价钱。    三、申购与赎回的原则     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后狡计的各类别基金 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 份额净值为基准进行狡计； 经登记机构受理的不得铲除； 步伐赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。    基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东谈主 必须在新司法开动实施前依照《信息走漏办法》的关联司法在司法媒介上公告。    四、申购与赎回的设施    投资东谈主必须根据销售机构司法的设施，在洞开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。    投资东谈主申购基金份额时，必须在司法时候内全额托付申购款项，投资东谈主托付 款项，申购成立，本基金登记机构证据基金份额时，申购成效。若申购资金在规 定时候内未全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东谈主账户，基金管制东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。    投资东谈主递交赎回央求，赎回成立，本基金登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎复活效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。    遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通来回系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主 所能限制的要素影响业务处理进程，则赎回款项划付时候顺延至上述情形摒除后 的下一个使命日划出。基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此顺延造 成的损失或不利后果。    基金管制东谈主应以来回时候终局前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同 或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构司法的其他方式查询央求的证据情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。    基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销 售机构照实接纳到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对 于央求的证据情况，投资者应实时查询并妥善运用正当权益。因投资东谈主怠于履行 查询等各项义务，甚而其干系权益受损的，基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 不承担由此变成的损失或不利后果。    基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同允许的规模内，对上述业务办理时候 进行调理，并在调理实施前依照《信息走漏办法》的关联司法在司法媒介上公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体司法请参见招募阐扬书或干系公告。 体司法请参见招募阐扬书或干系公告。 参见招募阐扬书或干系公告。 总规模名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息走漏办法》的关联司法在规 定媒介上公告。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管制东谈主干系公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金来回账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 计执有的基金份额上限、本基金总规模名额等。基金管制东谈主必须在调理实施前依 照《信息走漏办法》的关联司法在司法媒介上公告。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金              基金合同    六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 类基金份额时支付申购用度；申购 C 类基金份额不支付申购用度，但从该类别 基金财富上钩提销售工作费。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经履行适合设施，不错适合 蔓延狡计或公告。为幸免基金份额执有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精度 受到不利影响，基金管制东谈主可提高各类别基金份额净值的精度。 阐扬书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在《招募阐扬 书》及基金居品辛勤纲领中列示。 本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在《招募阐扬书》及基金居品辛勤纲领 中列示。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体 见招募阐扬书的司法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 狡计方法、赎回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费方式由基金管制东谈主根据基 金合同的司法详情，并在《招募阐扬书》中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约 定的规模内调理费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息走漏办法》的关联司法在司法媒介上公告。 场情况制定基金促销计算，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 时代，在对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，按干系监管部门要 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金               基金合同 求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适合调低基金申购费率、基金赎回费率和基 金销售工作费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作程序除名干系法律法例以及 监管部门、自律司法的司法。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 理东谈主无法狡计当日基金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法平淡使命运行。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相阴私 50%集合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主 决定拒却或暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据关联司法进行公告。 淌若投资东谈主的申购央求被一齐或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同    发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 理东谈主无法狡计当日基金财富净值。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。    发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额执有 东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应实时报中国证监会备案，已 证据的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部 分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支 付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额执有东谈主 在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况 摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。    九、多量赎回的情形及处理方式    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额 总额后的余额)进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。    当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的财富组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有能力支付投资东谈主的一齐赎回央求时， 按平淡赎回设施践诺。    （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有难题或认 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金              基金合同 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。    在本基金发生多量赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回央求进步上一洞开日 基金总份额 10%以上的情形下，基金管制东谈主不错采取如下措施：对于该单个基 金份额执有东谈主当日进步 10%的赎回央求，不错对其赎回央求缓期办理，即转到下 一洞开日一并处理；对于该单个基金份额执有东谈主不进步前述比例的赎回央求，与 其他基金份额执有东谈主的赎回央求一并办理。当基金管制东谈主以为有能力支付时，按 平淡赎回设施践诺。当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有难题或以为因支 付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时， 按单个账户赎回央求量占合并办理的赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回 份额。    对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。 遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日延续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。缓期的赎回央求与下一开 放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎 回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低 份额的限制。    （3）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个使命日，并应当在司法媒介上进行公告。    当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募阐扬书司法的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额执有东谈主，阐扬关联处理方 法，并在 2 日内在司法媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的关联司法，最迟于再行洞开日在司法媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告，并公布最近一个洞开日各类别基金的基金份额净值； 也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另 行发布再行洞开的公告。    十一、基金退换    基金管制东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的司法决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 干系司法由基金管制东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的司法制定并公告， 并提前文书基金托管东谈主与干系机构。    十二、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会认同的来回样式或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。    十三、基金的非来回过户    基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。    秉承是指基金份额执有东谈主升天，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系辛勤，对于适合条件的非来回过户央求按基金登记机 构的司法办理，并按基金登记机构司法的尺度收费。    十四、基金的转托管    基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同 销售机构不错按照司法的尺度收取转托管费。    淌若出现基金管制东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技巧系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额执有东谈主的转托管央求。    十五、依期定额投资计算    基金管制东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资计算，具体司法由基金管制东谈主另 行司法。投资东谈主在办理依期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在干系公告或更新的招募阐扬书中所司法的依期定 额投资计算最低申购金额。    十六、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派与支付。法律法例另有司法或有权机关另有要求的除外。    十七、其他业务    如干系法律法例允许基金管制东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响并履行适合设施的条件下，基金管制 东谈主可制定相应的业务司法并开展干系业务。证券来回所和中国证券登记结算有限 包袱公司的干系业务司法另有司法的，从其司法。    十八、在不违抗干系法律法例且对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响并履 行适合设施的前提下，基金管制东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及干系 业务的安排进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。    十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐扬书或干系公 告。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                  基金合同           第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务    一、基金管制东谈主    （一） 基金管制东谈主简况    称号：浦银安盛基金管制有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易西席区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层    法定代表东谈主：张健    缔造日历：2007 年 8 月 5 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字2007207 号    组织样式：有限包袱公司    注册成本：120,000 万元东谈主民币    存续期限：执续商量    研究电话：021-23212888    （二） 基金管制东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》平静运用 并管制基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例司法或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照司法召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律司法，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》司法的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律司法决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权益，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律步履；    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供工作的外部机构；    （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、 赎回、退换、依期定额投资和非来回过户等业务司法；    （17）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》成效之日起，以针织信用、严慎勤劳的原则管制和运 用基金财产；    （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的商量方式管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相平静，对所管制的不同基金分散 管制，分散记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采取适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的司法，按关联司法狡计并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；    （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他关联司法，履行信息走漏及 敷陈义务；    （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联司法另有司法外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 向外部专科参谋人提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；    （14）按司法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关联司法召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按司法保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关辛勤 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在司法时候发出，而且 保证投资者大要按照《基金合同》司法的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并文书基金托管东谈主；    （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》司法履行我方的义务，基 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                基金合同 金托管东谈主违抗法律法例、《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基 金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担包袱；    （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益运用诉讼权益或实施其 他法律步履；    （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称号：兴业银行股份有限公司    住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    法定代表东谈主：吕家进    成飞速间：1988 年 8 月 22 日    组织样式：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续时代：执续商量    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字200574 号    （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例、                         《基金合同》的司法安全保 管基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例司法或监管部门批 准的其他用度； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同    （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据干系市集司法，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；    （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；    （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：    （1）以针织信用、勤劳尽责的原则执有并安全督察基金财产；    （2）缔造专门的基金托管部门，具有适合要求的营业样式，配备填塞的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；    （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相平静；对所托管的不同的基金分散配置账户，平静核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册纪录等方面互相平静；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；    （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；    （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联司法另有 司法外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同    （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主意，说 明基金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；淌若 基金管制东谈主有未践诺《基金合同》司法的步履，还应当阐扬基金托管东谈主是否采取 了适合的措施；    （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系辛勤 15 年以 上；    （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额执有东谈主名册；    （13）按司法制作干系账册并与基金管制东谈主查对；    （14）依据基金管制东谈主的指示或关联司法向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关联司法，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按照法律法例、《基金合同》的司法监督基金管制东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督管制机构，并文书基金管制东谈主；    （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；    （20）按司法监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金管制东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；    （21）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额执有东谈主    基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同    统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；    （4）按照司法要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项运用表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；    （7）监督基金管制东谈主的投资运作；    （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：    （1）崇敬阅读并遵从《基金合同》、招募阐扬书、基金居品辛勤纲领等信息 走漏文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）随和基金信息走漏，实时运用权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度， 并主动查询来回央求的证据情况，妥善运用正当权益；    （5）在其执有的基金份额规模内，承担基金失掉或者《基金合同》间隔的 有限包袱；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；    （7）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利；    （9）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同 补充，并保证其真确、准确、无缺；    （10）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金               基金合同             第八部分         基金份额执有东谈主大会    基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额执有东谈主大会不缔造日常机构。    若将来法律法例对基金份额执有东谈主大会另有司法的，以届时有用的法律法例 为准。    一、召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有司法的无需召开基金份额执有东谈主大会的 除外：    （1）间隔《基金合同》；    （2）更换基金管制东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）退换基金运作方式；    （5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度或调高销售工作费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方针、规模或策略；    （9）变更基金份额执有东谈主大会设施；    （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；    （11）基金存续期内，贯串 60 个使命日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管制东谈主提议执续运作、 退换运作方式、与其他基金合并、间隔基金合同等贬责决议；    （12）单独或整个执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；    （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同 执有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 无需召开基金份额执有东谈主大会：    （1）调低 C 类基金份额类别的销售工作费；    （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （3）在法律法例和《基金合同》司法的规模内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；    （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）加多或调理基金份额类别配置，住手现存基金份额的发售，对基金份 额分类办法及司法进行调理；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；    （7）基金推出新业务或工作；    （8）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例司法或中国证监会 许可的规模内调理关联认购、申购、赎回、退换、基金来回、非来回过户、收益 分派、转托管等业务司法；    （9）按照法律法例和《基金合同》司法无需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。    二、会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、烦闷。 益登记日。    三、召开基金份额执有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额执有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议样式；    （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时候和地点；    （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中阐扬本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同 于以纸质表决票投票、会聚投票及短信投票等）、寄托的公证机关偏激研究方式 和研究东谈主、表决主意寄交的截止时候和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票效用。    四、基金份额执有东谈主出席会议的方式    基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授适正当律法例、《基金合 同》和会议文书的司法，而且执有基金份额的凭证与基金管制东谈主执有的登记辛勤 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同    在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连 续公布干系教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书司法的方式收取基金份额执有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文书不参加收取表决主意的，不影响表决效用；    （3）本东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主顺利或授权他东谈主代表出具表决主意的基金份额执有东谈主所执有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意；    （4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的司法，并与基金登记机构纪录相符。 亦可接纳会聚、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式 由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。 话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式招引的方式召开基金份 额执有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额执 有东谈主不错接纳书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主详情并在会议文书中列明。    五、议事内容与设施 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同    议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会谋划的其他事项。    基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条司法设施详情和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主行为该 次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金 份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同 特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊 决议通过方为有用。    基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据讲授，不然提交适合会议文书中司法的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头适合会议文书司法的表决主意视为有用表决，表决主意 拖沓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额执有 东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额执有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后秘书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动 后秘书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。    （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当马上公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 大会的，不影响计票的效用。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、成效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。    基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息走漏办法》的关联司法在 司法媒介上公告。淌若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺成效的基金份额执有东谈主 大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    九、实施侧袋机制时代基金份额执有东谈主大会的罕见约定    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分散执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等的司法，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。    十一、法律法例或监管部门对基金份额执有东谈主大会另有司法的，从其司法。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同    第九部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施    一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形    （一） 基金管制东谈主职责间隔的情形    有下列情形之一的，基金管制东谈主职责间隔：    （二） 基金托管东谈主职责间隔的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：    二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换设施    （一） 基金管制东谈主的更换设施 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金管制东谈主； 执有东谈主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的关联司法在司法媒介公告； 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的顶住手续，临 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接纳。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关联的称号字样。    （二） 基金托管东谈主的更换设施 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东谈主； 执有东谈主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的关联司法在司法媒介公告； 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对 基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。    （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同 基金托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的关联司法 在司法媒介上纠合公告并向中国证监会备案。    三、新基金管制东谈主或临时基金管制东谈主接纳基金管制业务，或新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主 应延续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益变成毁伤的步履。 原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在延续履行干系职责时代，仍有权按照《基金合同》 的司法收取基金管制费、基金托管费或基金销售工作费。    四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管司法的部分，如法律法例或监管司法修改导致干系内容被取 消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内 容进行修改和调理，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同                 第十部分     基金的托管    基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                      《基金合同》偏激他关联司法签订 托管公约，基金托工作宜以托管公约约定为准。    签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息走漏及互相监督等干系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同              第十一部分 基金份额的登记    一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非来回过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他适合条件的机构 办理。基金管制东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理公约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 算帐及基金来回证据、披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的权益    基金登记机构享有以下权益： 关司法于开动实施前在司法媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制检讨情形及法律 法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的工作； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                基金合同                第十二部分          基金的投资    一、投资方针    本基金坚执“ESG”与“价值投资”相招引的投资理念，在严格限制组合风 险并保执细腻流动性的前提下，兼顾社会价值和交易价值，力图终局基金财富的 永远知晓升值。    二、投资规模    本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股指期货、 债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、 政府赈济机构债券、政府赈济债券、中期单据、可退换债券（含分离来回可转债）、 短期融资券、超短期融资券）、财富赈济证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器具、国债期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适合中国证监会的干系司法）。    本基金的投资组合比例为：本基金股票财富占基金财富的比例为 国债期货和股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保执现款或到期日在一年期以 内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资规模。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适合设施后，不错调理上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金坚执“ESG”与“价值投资”相招引的投资理念。坚执严格的基本面 分析，以激动价值为中枢，不仅随和其交易价值，同期也随和其社会价值。细心 风险与收益的均衡，招引公司永远发展趋势，精选个股构建投资组合。    本基金界定的 ESG 包袱投资将轮廓接洽企业的环境效益（E）、对社会的贡 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                            基金合同 献（S）和细腻的公司治理（G），通过定性和定量相招引的策略将 ESG 评价情 况纳入投资参考。    （一）ESG 包袱投资方法    ESG 投资是环境(Environmental)、社会包袱(Social)、公司治理(Governance) 投资的总称,亦然当代社会包袱投资的要害组成部分。ESG 投资在投资过程中不 仅宠爱投资讨教，也兼顾投资的社会影响，加多接洽社会平正、经济发展、东谈主类 和谦和环境保护等问题。    上市公司的 ESG 轮廓评价打分将依据环境（E）、社会（S）和公司治理（G） 三个方面的定量方针。具体来看 ESG 投资主要随和以下方面：    （1）环境（Environmental）                       ：    该要素随和企业行为对征象变化影响、对天然资源的保护情况、动力资源的 合理有用利用、废料处理方式等环境问题，揣度公司商量行为对环境的顺利或间 接影响。本基金将幸免投资于高浑浊、高耗能等环境治理较差的公司。    主要参考的定量方针包括但不限于：    环境变化影响：公司的碳排放、有毒物资排放，环保插足及节能减排的效率 等；    天然资源破费及生态系统影响：公司的水资源破费、电力破费情况，及对生 态系统的影响等。    （2）社会包袱（Social）：    该要素随和公司的职工管制、职工福利与薪酬、与供应商及工作商的关系、 公司居品安全性、税收孝顺等可能对社会变成的各式外部性影响。本基金将幸免 投资于存在安全事故或安全隐患、交易诓骗、交易行贿、侵权违法、严重劳务纠 纷等问题的公司。    主要参考的定量方针包括但不限于：    职工包袱：公司为职工创造知晓、对等、安全的使命环境，公司的薪酬福利 体系等；    社会包袱：公司参与公益事迹的深度及科技翻新情况，公司对其供应链的管 理和监督情况，公司的公开信息走漏、对其客户信息的守秘情况及客户评价等。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                           基金合同    （3）公司治理（Governance）：    该要素随和公司的董事会结构、股权结构、管制层薪酬、交易谈德等公司内 部治理问题。本基金将幸免投资于永远分成低、财务信息走漏不明晰、存在作秀 和利益输送嫌疑、里面限制芜乱、管制芜乱、冷漠中小激动利益等问题的公司。    主要参考的定量方针包括但不限于：    交易谈德：负面新闻及争议性事项的发生及贬责，外部监管机构问询、处罚 情况等；    公司治理：董事会结构的合感性、知晓性和平静性，激动权益保护，董事会 对于公司管制的有用性等。    ESG 投资策略依托于表里部研究优选各个行业中在 ESG 方面推崇超越，质 地优秀、具备永远价值增长后劲的上市公司。ESG 投资策略主要接纳“定性为 主、定量为辅”的方法。ESG 投资策略分为剔除策略（Exclusion）、负向筛选 （Negative screening）和动量策略（Momentum）。    （1）剔除策略（Exclusion）    本基金将在一齐股票中剔除 ESG 风险较高行业，如赌博、香烟、争议性军 火、白磷兵器、棕榈油干系等禁投企业。                       （United Nations Global Compact    本基金将原则性剔除触及《纠合国全球契约》 (UNGC)）原则的严重争议性企业。    为促进纠合国可执续发展方针（United Nations Sustainable Development Goals）的落实，本基金将原则性剔除对征象环境影响较大，主要坐褥、使用或 输送煤炭，焦油砂的干系企业。    （2）负向筛选（Negative screening）    ESG 负向筛选是根据浦银安盛基金 ESG 投资管制体系，剔除 ESG 轮廓评分 名次在后 20%的公司构建本基金的股票基础库，并依期或不依期更新调理，本基 金的通盘执仓必须来自于此股票基础库。    （3）动量策略（Momentum）    当本基金股票基础库中的公司 ESG 评级下调时，管制东谈主将针对评级下调事 件对其公司基本面永远价值的影响进行判断并作念出相应决策。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同    （二）价值投资策略    本基金主要窥探行业在产业链上的位置、行业订价能力、行业发展趋势、 行 业景气进度、行业进修进度等要素，来构造本基金选股策略。    （1）基于行业定位和订价能力的分析和判断，本基金将通过毛利率的变化 情况深切分析各个干系行业的定位与订价能力，重心随和那些可班师将上游成本 转动、居品提价能力强，保执较高毛利率的行业。    （2）基于全球视线下的行业发展后劲和行业景气进度的分析和判断本基金 着眼于全球视线，模仿全球规模内列国度在经济结构调理中干系行业发展的国外 训诲，再招引对国内宏不雅经济、行业计谋、产业发展法则、住户 收入开销变化 等经济要素的分析，从而判异国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出最 具发展后劲以及处于高景气中的行业。    （3）基于行业人命周期的分析和判断由于各行业的外延在阻抑发展变化， 发展进修度不尽沟通，本基金将重心投资处于知晓成永远的干系行业。    本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司的基本面对拟投资的上市公司 加以甄别。具体策略上，主要从财务分析、中枢竞争分析和估值水平三个层面对 上市公司进行窥探。    （1）财务分析    主要通过运用财务模子研究基本面，招引上市公司的财务数据，从上市公司 的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现款流方针等 5 个方面对干系上 市公司进行筛选，挖掘财务健康度很高，数据不错信托的上市公司，这些公司作 为进一步遴荐的方针。主要方针包括有：盈利能力方针、增长趋势方针、运营能 力方针、偿债能力方针、现款流方针。    （2）中枢竞争力分析    公司的中枢竞争力主要体面前公司是否在商量许可、规模、资源、技巧、品 牌、翻新能力和成本限制等方面具有竞争敌手在中永远时候内难以师法的显赫优 势，并重心随和公司的中永远执续增长能力，内容包括上市公司的主营居品或服 务是否具有细腻的市集远景，在居品或工作提供方面是否具有成本上风，是否拥 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                         基金合同 有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技巧翻新能力并保执填塞的研 发插足以推动企业的执续发展等。    （3）估值分析    对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主要 分析方法包括对市集中同类企业的估值水平进行横向相比和对拟投资上市公司 的历史功绩和发展趋势进行纵向相比两种方法。触及的主要方针包括有：市净率 方针（PB）、市盈率方针（PE）、市盈率/盈利增长比率方针（PEG）、市值/尺度 化的净现款流方针（MV/NormalizedNCF）、经济价值/息税折旧摊销前利润 方针 （EV/EBITDA）。    公司价值是改日现款流的贴现，ESG 通过随和环境、社会包袱、公司治理 来推动东谈主类永远可执续发展。本基金将 ESG 与价值投资有机招引，运用剔除策 略（Exclusion）、负向筛选（Negative screening）和动量策略（Momentum）等 ESG 投资策略，以“定性为主、定量为辅”的方法筛选出那些能矜重、执续地 创造永远交易价值，终局经济效益、社会效益、生态效益共赢的上市公司，招引 行业配置精选个股，构建阴私风险、执续增长的投资组合。    本基金从公司主营业务、公司财务报表和损益表、公司改日的盈利增长瞻望 景况对公司的基本面进行轮廓分析和合理订价，并招引投资者的情感和改日成长 的可执续性对改日基本面的演变进行研究，以及港股通标的股票行业的发展远景， 除名从下到上的选股策略，精选适合本基金投资方针的港股通标的股票。    （三）债券类财富投资策略    利率风险是债券投资最主要的风险开头和收益开头之一，揣度债券利率风险 的中枢方针是久期。本基金通过对宏不雅经济景况和货币计谋的分析，对债券市集 走势作出判断，并形成对改日市集利率变动方针的预期，动态调理债券组合的久 期。在久期详情的基础上，根据对收益率弧线体式变化情景的分析，分散接纳子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一步组合的期限结构，使本基金获取较好 的收益。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                                基金合同    在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、可退换债券、财富赈济证券、回购和银行进款等财富的合 理组合终局知晓的投资收益。    类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、来回所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。    （1）流动性策略    通过对流动性作念针对性地分析，窥探个券的流动性。    （2）信用分析策略    为了确保本金安全的基础上获取知晓的收益，本基金对企业债、公司债、金 融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：① 平静第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管制东谈主自有的数目 化公司财务研究模子的里面评价。该模子在信用评价方面的主要作用在于通过对 部分枢纽的财务方针分析判断债券刊行企业改日出现偿债风险的可能性，从而确 定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 ： NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、财富欠债率、流动财富/流动欠债、商量行为现款流/ 总欠债。其中财富欠债率、流动财富/流动负借主要分析企业债务水平与结构， 其他的方针主要分析企业商量效益对改日偿债能力的赈济能力。    该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合执有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同期遴荐安妥 期限的来回所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市集利率的 利差。    投资策略通过浦银安盛信用分析系统，彩选收益风险均衡或被市集诞妄订价 的中期单据，兼顾流动性，以执有到期为主，波段操作招引的方式进行中期单据 的投资。    （四）股指期货投资策略    本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，遴荐流动 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金               基金合同 性好、来回活跃的期货合约，并根据对股票市集和期货市集运行趋势的研判，以 及对股指期货合约的估值订价，与股票现货财富进行匹配，终局多头或空头的套 期保值操作，以对冲风险财富组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货的 杠杆作用，裁汰股票仓位常常调理的来回成本和追踪毛病，达到有用追踪标的指 数的目的。    （五）国债期货投资策略    国债期货行为利率生息品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风 险水平。管制东谈主将按照干系法律法例的司法，招引对宏不雅经济样式和计谋趋势的 判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进行追踪监控， 在最大限定保证基金财富安全的基础上，力务终局基金财富的永远知晓升值。国 债期货干系投资除名法律法例及中国证监会的司法。    （六）财富赈济证券投资策略    本基金通过分析财富赈济证券对应财富池的财富特征，来揣摸财富背信风险 和提前偿付风险，根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富赈济证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对财富赈济证券进行估值。 同期还将充分接洽该投资品种的风险补偿收益和市集流动性，限制财富赈济证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。    四、投资限制    基金的投资组合应除名以下限制：    （1）本基金股票财富占基金财富的比例为 60%-95%(其中港股通股票不进步 股票财富的 50%)；本基金非现款财富中不低于 80%的财富将投资于通过 ESG 责 任投资方法遴荐的证券；    （2）每个来回日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来回保证金 后，本基金保执现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股整个狡计）不进步基金财富净值的 10%； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                基金合同    （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金执有一家公司刊行的证券（统一家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股整个狡计），不进步该证券的 10%；    （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类财富赈济证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10%；    （6）本基金执有的一齐财富赈济证券，其市值不得进步基金财富净值的 20%；    （7）本基金执有的统一(指统一信用级别)财富赈济证券的比例，不得进步 该财富赈济证券规模的 10%；    （8）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于统一原始权益东谈主的各类财富赈济 证券，不得进步其各类财富赈济证券整个规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富赈济证券。 基金执有财富赈济证券时代，淌若其信用等第下落、不再适合投资尺度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金财富净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （12）在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金 执有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得进步上一来回日基金财富净值的 20%；所执有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，整个（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例 的关联约定；    （13）在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 15%；在职何来回日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金 执有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差狡计）应当适合基金合 同对于债券投资比例的关联约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一来回日基金财富净值的 30%； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金               基金合同    （14）本基金任何来回日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富赈济证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；    （15）本基金基金财富总值不得进步基金财富净值的 140%；    （16）本基金管制东谈主管制的一齐洞开式基金执有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一齐投资组 合执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得进步基金财富净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制 东谈主之外的要素甚而基金不适合该比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保执一致；    （19）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的要素甚而基金投资比例不适合上 述司法投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调理，但法律法例或 中国证监会司法的罕见情形除外。    基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日 起开动。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行法定设施后，本基金投资不再受干系限制或以变更后的司法为准。    为保重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金               基金合同    （2）违抗司法向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；    （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会司法进击的其他行为。    如法律法例或监管部门取消或调理上述进击性司法，基金管制东谈主在履行适合 设施后，则本基金投资不再受干系限制或按调理后的司法践诺，无需经基金份额 执有东谈主大会审议。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、试验 限制东谈主或者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回的，应当适合基金的投资方针和投资策略，除名 基金份额执有东谈主利益优先的原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱践诺。干系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与走漏。紧要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的平静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进 行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管制东谈主 履行适合设施后，本基金投资不再受干系限制或按变更后的司法践诺，无需经基 金份额执有东谈主大会审议。    五、功绩相比基准    本基金功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率*70%+恒生指数收益率（使 用估值汇率折算）*10%+中证全债指数收益率*20%    中证 A500 指数从各行业及第市值较大、流动性较好的 500 只证券行为指数 样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的举座推崇，具有细腻的市集代表 性和市集影响力。本基金采纳中证 A500 指数行为股票部分的功绩相比基准，恒 生指数行为港股部分的功绩相比基准，中证全债指数行为固定收益部分的功绩比 较基准。此外，本基金还参考预期的大类财富配置比例配置了功绩相比基准的权 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                基金合同 重。    淌若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集开阔接受的功绩 相比基准推出，或者市集发生变化导致本功绩相比基准不再适用、住手发布，或 者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，本基金管制东谈主在与基 金托管东谈主协商一致，并履行适合设施后调理或变更功绩相比基准并实时公告，而 无需召开基金份额执有东谈主大会。    六、风险收益特征    本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币 市集基金，低于股票型基金。    本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及来回司法等各别带来的独有风险。    七、基金管制东谈主代表基金运用激动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定财富且存在或潜在紧要赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事 务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐扬书的司法。                第十三部分          基金的财产 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同    一、基金财富总值    基金财富总值是指购买的各类有价证券、单据价值、银行进款本息、基金应 收款偏激他财富的价值总和。    二、基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据干系法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相平静。    四、基金财产的督察和刑事包袱    本基金财产平静于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的司法刑事包袱外，基金财产不得被处 分。    基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同               第十四部分      基金财富估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券来回样式的来回日以及国度法律法例 司法需要对外皮露基金净值的非来回日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资 等财富及欠债。    三、估值原则    基金管制东谈主在详情干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关联司法。    （一）对存在活跃市集且大要获取沟通财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近来回日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来回日的报价不可真确反应公允价值的，野蛮报价进行调理，详情公允 价值。    与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中接洽不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量执有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有填塞 可利用数据和其他信息赈济的估值技巧详情公允价值。接纳估值技巧详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，野蛮估值 进行调理并详情公允价值。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同    四、估值方法    （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调理最近来回市价，详情公允价钱；    （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；    （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；    （4）来回所上市来回的可退换债券以逐日收盘价行为估值全价；    （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。 来回所市集挂牌转让的财富赈济证券，接纳估值技巧详情公允价值；    （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，野蛮市集报价进行调理以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值技巧详情 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公开拓行未上市的股票和债券，接纳估值技巧详情公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司激动公开拓售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 管机构或行业协会关联司法详情公允价值。 央国债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结 算公司）提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构（中 央结算公司）未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著差 异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估 值。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作程序除名干系法律法例以及监管部 门、自律司法的司法。 价值详情原则提供的数据估值。 的汇率为基准：基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中 间价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、 更适合本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据试验情 况调理本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额执有东谈主 大会。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同 按国度最新司法估值。    如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的司法或者未能充分保重基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据关联法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主意，按照 基金管制东谈主对基金净值的狡计结果对外赐与公布，由此给基金份额执有东谈主和基金 变成的损失以及因该来回日基金净值狡计顺延诞妄而引起的损失，由基金管制东谈主 负责赔付，基金托管东谈主不承担任何包袱。    五、估值设施 净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的毛病计入基金财产。基金管制东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度济急调理机制。国度另有司法的，从其司法。    基金管制东谈主应每个使命日狡计基金财富净值及各类基金份额净值，并按司法 公告。 规或本基金合同的司法暂停估值时除外。基金管制东谈主每个使命日对基金财富估值 后，将各类别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主对外公布。    六、估值诞妄的处理    基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值诞妄时，视为该类别基金份额净值诞妄。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 售机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值诞妄，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错 的包袱东谈主应当对由于该估值诞妄遇到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。    上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄包袱方应及 时合作各方，实时进行转变，因转变估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担； 由于估值诞妄包袱方未实时转变已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估 值诞妄包袱方对顺利损失承担补偿包袱；若估值诞妄包袱方一经积极合作，而且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行转变而未转变，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄包袱方野蛮转变的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值诞妄已得 到转变。    （2）估值诞妄的包袱方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 而且仅对估值诞妄的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值诞妄而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值诞妄包袱方仍野蛮估值诞妄负责。淌若由于获取不当得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄包袱 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对获取不当得利确当事 东谈主享有要求托付不当得利的权益；淌若获取不当得利确当事东谈主一经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的不当得 利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值诞妄包袱方。    （4）估值诞妄调理接纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。    估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：    （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因详情估值诞妄的包袱方；    （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同    （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行 转变和补偿损失；    （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行转变，并就估值诞妄的转变向关联当事东谈主进行证据。    （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施老套损失进一步扩大。    （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统配置而产生的净值狡计尾 差，以基金管制东谈主狡计结果为准。    （4）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。淌若行 业有通行作念法，在不违罪犯律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则再行协商详情处理原 则。    七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    基金财富净值和各类别基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个洞开日来回终局后狡计当日的基金财富净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据 后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同    九、罕见情形的处理 差不行为基金财富估值诞妄处理。 三方估值机构发送的数据诞妄，或国度管帐计谋变更、市集司法变更等，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、适合、合理的措施进行检讨，但未能发现 诞妄的，由此变成的基金财富估值诞妄，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱， 但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或减弱由此变成的影响。    十、实施侧袋机制时代的基金财富估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同              第十五部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类                      《基金合同》成效后与基金干系的 信息走漏用度；     《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。    二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：    H＝E×1.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金财富净值    基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次 性自动扣划给基金管制东谈主, 管制东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后， 基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商贬责。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次 性自动扣划给基金托管东谈主, 管制东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后， 基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商贬责。    本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金财富净值的 0.35%年费率计提。狡计方法如下：    H＝E×0.35%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    C 类基金份额销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应公约 司法，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的神色    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同    四、实施侧袋机制时代的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐扬书的司法。    五、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的司法代扣代缴。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金              基金合同             第十六部分        基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终局收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 售工作费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额执有东谈主可分散选 择不同的分成方式； 准日的各类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不可低 于面值；    在对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金管制东谈主可对基金 收益分派计谋进行调理。此项调理无需召开基金份额执有东谈主大会，但应于调理实 施日前在司法媒介公告。    四、收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同      五、收益分派决议的详情、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息走漏办法》的关联司法在司法媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务司法》践诺。      七、实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐扬书的规 定。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                  基金合同             第十七部分        基金的管帐与审计    一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照关联司法编制基金管帐报表； 并以托管公约约定方式证据。    二、基金的年度审计 共和国证券法》司法的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的关联司法在司法媒介公告。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同              第十八部分 基金的信息走漏    一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管制司法》、            《基金合同》偏激他关联司法。干系法律法例对于信息 走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等司法发生变化时，本基金从其最新司法， 无需经基金份额执有东谈主大会审议。    二、信息走漏义务东谈主    本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会司法的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组 织。    本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的司法走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会司法时候内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会司法媒介走漏，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定 的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息辛勤。    三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。    本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特殊阐扬外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开走漏的基金信息 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同    公开走漏的基金信息包括：    （一）基金招募阐扬书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛勤纲领     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的司法及具体设施，阐扬基金居品的特质等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 阐扬基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主工作等内容。《基金合同》成效后，基金招募阐扬书的信息 发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募阐扬书并登载 在司法网站上；基金招募阐扬书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募阐扬书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品辛勤纲领的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品辛勤纲领，并登载在司法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤纲领其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 辛勤纲领。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐扬书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐扬书、基金居品辛勤纲领、 《基金合同》和基金托管公约登载在司法网站上，并将基金居品辛勤纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐扬书确当日登载于司法媒介上。    （三）《基金合同》成效公告 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同    基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在司法媒介上登载《基金 合同》成效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在司法网站走漏一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站走漏半 年度和年度终末一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募阐扬书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。    （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈（含 财富组合季度敷陈）    基金管制东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在司法网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在司法报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师 事务所审计。    基金管制东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在司法网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在司法报刊上。    基金管制东谈主应当在季度终局之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在司法网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在司法报刊上。    《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。    如敷陈期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决 策的其他要害信息”项下走漏该投资者的类别、敷陈期末执有份额及占比、敷陈 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同 期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。    基金管制东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中走漏基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。    （七）临时敷陈    本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的有 关司法编制临时敷陈书，并登载在司法报刊和司法网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 试验限制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有司法的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同司法的其他事项。    （八）澄莹公告    在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东谈主权益的，干系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹， 并将关联情况立即敷陈中国证监会。    （九）基金份额执有东谈主大会决议    基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）算帐敷陈    基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在司法网站上，并将算帐敷陈教导性 公告登载在司法报刊上。    （十一）投资股指期货的信息走漏    基金管制东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募阐扬书（更 新）等文献中走漏股指期货来回情况，包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资计谋和投资方针。    （十二）投资国债期货的信息走漏    基金管制东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募阐扬书（更 新）等文献中走漏国债期货来回情况，包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资计谋和投资方针等。    （十三）投资财富赈济证券信息走漏    基金管制东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中走漏其执有的财富赈济证券总 额、财富赈济证券市值占基金净财富的比例和敷陈期内通盘的财富赈济证券明细。 基金管制东谈主应在基金季度敷陈中走漏其执有的财富赈济证券总额、财富赈济证券 市值占基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富赈济证券明细。    （十四）投资于非公开拓行股票等畅通受限证券的信息走漏    基金管制东谈主应在基金投资非公开拓行股票后两个来回日内，在中国证监会规 定媒介走漏所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。    （十五）投资港股通标的股票干系信息    基金管制东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募阐扬书（更 新）等文献中走漏港股通标的股票的投资情况。    （十六）实施侧袋机制时代的信息走漏    本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐扬书的司法进行信息走漏，详见招募阐扬书的司法。    （十七）中国证监会司法的其他信息。    六、信息走漏事务管制    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息走漏事务。    基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 走漏内容与阵势准则等法例的司法。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同    基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期敷陈、更新的招募阐扬书、基金居品辛勤纲领、基金算帐敷陈等干系基 金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在司法报刊中遴荐走漏信息的报刊。基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并 保证干系报送信息的真确、准确、无缺、实时。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在司法媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介走漏信息，然而其他人人媒介不得早于司法媒介走漏信息，而且 在不同媒介上走漏统一信息的内容应当一致。    为强化投资者保护，晋升信息走漏工作质地，基金管制东谈主应当自中国证监会 司法之日起，按照中国证监会司法向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可在除名干系法 律法例要求的前提下，自主提供信息走漏工作，按照《信息走漏办法》自主走漏 信息如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计敷陈、法律主意书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息走漏的情形    当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金干系信 息： 时； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同    第十九部分      基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后依照《信息走漏办法》的关联司法在司法媒介公告。    二、《基金合同》的间隔事由    有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主链接的；    三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组联合禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同    （4）制作算帐敷陈；    （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律主意书；    （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产算帐剩余财富的分派    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经适合《中华东谈主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在司法网站上，并将算帐敷陈教导性公告登载在司法报刊上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金               基金合同                 第二十部分         背信包袱    一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的司法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成损 害的，应当分散对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基 金份额执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于顺利 损失。一方承担连带包袱后有权根据另一方舛错进度向另一方追偿。    二、由于基金合同当事东谈主违抗基金合同，给其他基金合同当事东谈主变成损失的， 应当承担补偿包袱。当发生下列情况时，当事东谈主免责：    （1）当事东谈主无法预感、无法对抗、无法幸免且在基金合同由基金管制东谈主、 基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法一齐履行或无法部分履行 基金合同的任何不可抗力事件，包括但不限于天然灾害、社会政事动乱和干戈、 政府征用、充公、恐怖紧迫、传染病传播、法律法例变化、系统故障、突发停电 或其他突发事件以及证券来回所、中国证券登记结算有限包袱公司、中央国债登 记结算有限包袱公司、银行间市集算帐所股份有限公司等证券来回和结算机构的 来回系统故障、非平淡暂停或住手来回或发送数据存在延误、遗漏等偏激他非基 金托管东谈主和/或基金管制东谈主有利变成的不测事故；    （2）基金管制东谈主和/或基金托管东谈主按照中国证监会的司法或其时有用的法律、 法例或规章、市集来回司法的行为或不行为而变成的损失等；    （3）基金管制东谈主由于按照本基金合同司法的投资原则运用或不运用其投资 权所变成的损失等。    三、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大要延续履行的应当延续履行。非背信方当事东谈主在职 责规模内有义务实时采取必要的措施，老套损失的扩大。莫得采取适合措施甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因老套损失扩大而支 出的合理用度由背信方承担。    四、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限制的要素导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、适合、合理的措施进行检讨，然而未能 发现诞妄或因前述原因未能幸免或转变诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主损失， 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金         基金合同 基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然而基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采 取必要的措施摒除或减弱由此变成的影响。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                 基金合同          第二十一部分          争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切 争议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸 易仲裁委员会（上海国外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的 仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。仲裁费由 败诉方承担。    争议处理时代，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，延续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同司法的义务，保重基金份额执有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同             第二十二部分       基金合同的效用    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在召募合束后经基金管制东谈主向中 国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后成效。     《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。     《基金合同》自成效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效用。     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公样式和营业样式查阅。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金               基金合同                第二十三部分         其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协 商贬责。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金              基金合同            第二十四部分        基金合同内容节录 一、基金份额执有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务    （一）基金份额执有东谈主的权益、义务    基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；    （4）按照司法要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项运用表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；    （7）监督基金管制东谈主的投资运作；    （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：    （1）崇敬阅读并遵从《基金合同》、招募阐扬书、基金居品辛勤纲领等信息 走漏文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）随和基金信息走漏，实时运用权益和履行义务； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度， 并主动查询来回央求的证据情况，妥善运用正当权益；    （5）在其执有的基金份额规模内，承担基金失掉或者《基金合同》间隔的 有限包袱；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；    （7）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利；    （9）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其真确、准确、无缺；    （10）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金管制东谈主的权益、义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》平静运用 并管制基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例司法或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照司法召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律司法，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》司法的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律司法决定基金收益的分派决议； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同    （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用激动权益，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律步履；    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供工作的外部机构；    （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、 赎回、退换、依期定额投资和非来回过户等业务司法；    （17）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》成效之日起，以针织信用、严慎勤劳的原则管制和运 用基金财产；    （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的商量方式管制和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相平静，对所管制的不同基金分散 管制，分散记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采取适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的司法，按关联司法狡计并公告基金净值信息， 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同 详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；    （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他关联司法，履行信息走漏及 敷陈义务；    （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联司法另有司法外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 向外部专科参谋人提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；    （14）按司法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关联司法召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按司法保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关辛勤 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在司法时候发出，而且 保证投资者大要按照《基金合同》司法的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并文书基金托管东谈主；    （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗法律法例、《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基 金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同 金事务的步履承担包袱；    （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益运用诉讼权益或实施其 他法律步履；    （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权益、义务 但不限于：    （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例、                         《基金合同》的司法安全保 管基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例司法或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据干系市集司法，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；    （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；    （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：    （1）以针织信用、勤劳尽责的原则执有并安全督察基金财产；    （2）缔造专门的基金托管部门，具有适合要求的营业样式，配备填塞的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同    （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相平静；对所托管的不同的基金分散配置账户，平静核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册纪录等方面互相平静；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；    （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；    （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联司法另有 司法外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；    （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主意，说 明基金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；淌若 基金管制东谈主有未践诺《基金合同》司法的步履，还应当阐扬基金托管东谈主是否采取 了适合的措施；    （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系辛勤 15 年以 上；    （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额执有东谈主名册；    （13）按司法制作干系账册并与基金管制东谈主查对；    （14）依据基金管制东谈主的指示或关联司法向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关联司法，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；    （16）按照法律法例、《基金合同》的司法监督基金管制东谈主的投资运作； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督管制机构，并文书基金管制东谈主；    （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；    （20）按司法监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金管制东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；    （21）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的设施和司法    基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额执有东谈主大会不缔造日常机构。    若将来法律法例对基金份额执有东谈主大会另有司法的，以届时有用的法律法例 为准。    （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有司法的无需召开基金份额执有东谈主大会的 除外：    （1）间隔《基金合同》；    （2）更换基金管制东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）退换基金运作方式；    （5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度或调高销售工作费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并； 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金              基金合同    （8）变更基金投资方针、规模或策略；    （9）变更基金份额执有东谈主大会设施；    （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；    （11）基金存续期内，贯串 60 个使命日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管制东谈主提议执续运作、 退换运作方式、与其他基金合并、间隔基金合同等贬责决议；    （12）单独或整个执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；    （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 无需召开基金份额执有东谈主大会：    （1）调低 C 类基金份额类别的销售工作费；    （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （3）在法律法例和《基金合同》司法的规模内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；    （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）加多或调理基金份额类别配置，住手现存基金份额的发售，对基金份 额分类办法及司法进行调理；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；    （7）基金推出新业务或工作；    （8）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例司法或中国证监会 许可的规模内调理关联认购、申购、赎回、退换、基金来回、非来回过户、收益 分派、转托管等业务司法；    （9）按照法律法例和《基金合同》司法无需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同    （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、烦闷。 益登记日。    （三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额执有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容： 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同    （1）会议召开的时候、地点和会议样式；    （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时候和地点；    （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中阐扬本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、会聚投票及短信投票等）、寄托的公证机关偏激研究方式 和研究东谈主、表决主意寄交的截止时候和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票效用。    （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式    基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授适正当律法例、《基金合 同》和会议文书的司法，而且执有基金份额的凭证与基金管制东谈主执有的登记辛勤 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。    在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连 续公布干系教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书司法的方式收取基金份额执有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文书不参加收取表决主意的，不影响表决效用；    （3）本东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利或授权他东谈主代表出具表决主意的基金份额执有东谈主所执有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意；    （4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授符 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 正当律法例、《基金合同》和会议文书的司法，并与基金登记机构纪录相符。 亦可接纳会聚、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式 由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。 话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式招引的方式召开基金份 额执有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额执 有东谈主不错接纳书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主详情并在会议文书中列明。    （五）议事内容与设施    议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会谋划的其他事项。    基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条司法设施详情 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主作 为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执 基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 （或单元称号）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以 特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊 决议通过方为有用。    基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据讲授，不然提交适合会议文书中司法的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头适合会议文书司法的表决主意视为有用表决，表决主意 拖沓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额执有 东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额执有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后秘书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金           基金合同 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动 后秘书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。    （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当马上公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）成效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。    基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息走漏办法》的关联司法在 司法媒介上公告。淌若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺成效的基金份额执有东谈主 大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等的司法，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同 监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额执有东谈主 大会审议。    （十）法律法例或监管部门对基金份额执有东谈主大会另有司法的，从其司法。 三、基金收益分派原则、践诺方式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分派利润    基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终局收益的孰低数。    （三）基金收益分派原则 工作费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额执有东谈主可分散选 择不同的分成方式； 准日的各类别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不可低 于面值；    在对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金管制东谈主可对基金收 益分派计谋进行调理。此项调理无需召开基金份额执有东谈主大会，但应于调理实施 日前在司法媒介公告。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同    （四）收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派决议的详情、公告与实施    本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏办法》的关联司法在司法媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务司法》践诺。 四、与基金财产管制、运用关联用度的索要、支付方式与比例    （一）基金用度的种类                      《基金合同》成效后与基金干系的 信息走漏用度；     《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。    （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同    本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：    H＝E×1.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金财富净值    基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次 性自动扣划给基金管制东谈主, 管制东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后， 基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商贬责。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次 性自动扣划给基金托管东谈主, 管制东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后， 基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商贬责。    本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金财富净值的 0.35%年费率计提。狡计方法如下：    H＝E×0.35%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    C 类基金份额销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金              基金合同    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协 议司法，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的神色    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的司法代扣代缴。 五、基金财产的投资方针和投资限制    （一）投资方针    本基金坚执“ESG”与“价值投资”相招引的投资理念，在严格限制组合风 险并保执细腻流动性的前提下，兼顾社会价值和交易价值，力图终局基金财富的 永远知晓升值。    （二）投资规模    本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股指期货、 债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、 政府赈济机构债券、政府赈济债券、中期单据、可退换债券（含分离来回可转债）、 短期融资券、超短期融资券）、财富赈济证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器具、国债期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适合中国证监会的干系司法）。    本基金的投资组合比例为：本基金股票财富占基金财富的比例为 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金                基金合同 国债期货和股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保执现款或到期日在一年期以 内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资规模。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适合设施后，不错调理上述投资品种的投资比例。    （三）投资进击步履与限制    基金的投资组合应除名以下限制：    （1）本基金股票财富占基金财富的比例为 60%-95%(其中港股通股票不进步 股票财富的 50%)；本基金非现款财富中不低于 80%的财富将投资于通过 ESG 责 任投资方法遴荐的证券；    （2）每个来回日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来回保证金 后，本基金保执现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股整个狡计）不进步基金财富净值的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金执有一家公司刊行的证券（统一家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股整个狡计），不进步该证券的 10%；    （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类财富赈济证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10%；    （6）本基金执有的一齐财富赈济证券，其市值不得进步基金财富净值的 20%；    （7）本基金执有的统一(指统一信用级别)财富赈济证券的比例，不得进步 该财富赈济证券规模的 10%；    （8）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于统一原始权益东谈主的各类财富赈济 证券，不得进步其各类财富赈济证券整个规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富赈济证券。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金              基金合同 基金执有财富赈济证券时代，淌若其信用等第下落、不再适合投资尺度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金财富净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （12）在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金 执有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得进步上一来回日基金财富净值的 20%；所执有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，整个（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例 的关联约定；    （13）在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 15%；在职何来回日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金 执有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差狡计）应当适合基金合 同对于债券投资比例的关联约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得进步上一来回日基金财富净值的 30%；    （14）本基金任何来回日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富赈济证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；    （15）本基金基金财富总值不得进步基金财富净值的 140%；    （16）本基金管制东谈主管制的一齐洞开式基金执有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一齐投资组 合执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得进步基金财富净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金               基金合同 东谈主之外的要素甚而基金不适合该比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保执一致；    （19）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的要素甚而基金投资比例不适合上 述司法投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调理，但法律法例或 中国证监会司法的罕见情形除外。    基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日 起开动。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行法定设施后，本基金投资不再受干系限制或以变更后的司法为准。    为保重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违抗司法向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；    （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会司法进击的其他行为。    如法律法例或监管部门取消或调理上述进击性司法，基金管制东谈主在履行适合 设施后，则本基金投资不再受干系限制或按调理后的司法践诺，无需经基金份额 执有东谈主大会审议。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金          基金合同    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、试验 限制东谈主或者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回的，应当适合基金的投资方针和投资策略，除名 基金份额执有东谈主利益优先的原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱践诺。干系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与走漏。紧要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的平静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进 行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管制东谈主 履行适合设施后，本基金投资不再受干系限制或按变更后的司法践诺，无需经基 金份额执有东谈主大会审议。 六、基金财富净值的狡计方法和公告方式    （一）基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金净值信息    《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在司法网站走漏一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的各类别基 金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站走漏半 年度和年度终末一日各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同澌灭和间隔的事由、设施以及基金财产算帐方式    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同 决议成效后依照《信息走漏办法》的关联司法在司法媒介公告。    （二）《基金合同》的间隔事由    有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主链接的；    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组联合禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐敷陈；    （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律主意书；    （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金             基金合同    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余财富的分派    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经适合《中华东谈主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 敷陈登载在司法网站上，并将算帐敷陈教导性公告登载在司法报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、争议贬责方式    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲 裁委员会（上海国外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁 司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。仲裁费由败诉方 承担。    争议处理时代，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，延续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同司法的义务，保重基金份额执有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公样式和营业样式查阅。 浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金            基金合同    本页无正文，为《浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金基金合同》 署名盖印页    基金管制东谈主：浦银安盛基金管制有限公司（公章或合同专用章）    法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：    签订日历：    年   月   日    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司（公章或合同专用章）    法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：    签订地点：    签订日历：    年   月   日