国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金        基金合同   基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国成就银行股份有限公司       二零二五年一月                                                                                                                                        基金合同                                                                   目          录                                     基金合同                  一、弁言   (一)签订本基金合同的宗旨、依据和原则 利义务，次第基金运作。 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                     《证券投资基金销售料理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、           《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》(以下简称“《信 息败露办法》”)、         《及格境内机构投资者境外证券投而已理试行办法》                               （以下简称“《试 行办法》”）、       《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规则》                              （以下简称“《流 动性风险料理规则》”）及沟通法律律例和沟通部门的批准文献。   (二)基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同不一致或有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照基金合同及 其他沟通规则享有权利、承担义务。   《基金合同》当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当 事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   (三)国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金由基金料理东谈主依照基金合同偏激他 沟通规则召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称牵累、憨厚信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金可能出现追踪障碍控制未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、成份 股停牌等风险，详见本基金招募说明书。                                              基金合同    (四)基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲 突，以基金合同为准。    （五）本基金合同对于基金产物贵寓摘要的编制、败露及更新等内容，将不 晚于 2020 年 9 月 1 日起膨胀。                         二、释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用编削和补充 指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用编削和补充 更新 售公告》 司法发挥、行政顺序以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲演等 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其经常作念出的编削 起实施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的编削 实施的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的                                             基金合同 编削 起实施的《证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的编削 起实施的《及格境内机构投资者境外证券投而已理试行办法》及颁布机关对其不 时作念出的编削 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关 对其经常作念出的编削 的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 境内正当注册登记并存续或经沟通政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、处事法 东谈主、社会团体或其他组织 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、退换、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务 代销业务经历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售 业务的机构                                       基金合同 括投资东谈主基金账户的成就和料理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清 算和结算、代理披发红利、成就并接济基金份额抓有东谈主名册等 国泰基金料理有限公司或接受国泰基金料理有限公司寄予代为办理登记结算业务 的机构 基金境外钞票托管业务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管东谈主遴聘、更换和 撤废 所料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的 日历 计帐罢了，计帐效果报中国证监会备案并给以公告的日历 得进步 3 个月 交游所的正常交游日 作日 购买基金份额的步履                                     基金合同 基金份额兑换为现款的步履 基金份额销售机构的操作 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求 份额总和后的余额)进步上一绽放日基金总份额的 10% 入款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款偏激他钞票的价值总和 规则的条件，肯求将其抓有基金料理东谈独揽理的、某一基金的基金份额退换为基金 料理东谈独揽理的、且由合并登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的步履 和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与 银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公开辟行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交游 的债券等 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介                                            基金合同 金合同由基金料理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法 沿途或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震偏激他当然灾 害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖病笃、传染病传播、法律律例变 化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非正常暂停或住手交游 料摘要》偏激更新（本基金合同对于基金产物贵寓摘要的编制、败露及更新等内 容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起膨胀）                   三、基金的基本情况   (一)基金的称号    国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金   (二)基金的类别    股票型   (三)基金的运作方式   契约型绽放式   (四)基金的投资宗旨   通过严格的投资要道敛迹和数目化风险料理妙技，以低成本、低换手率已毕 本基金对纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index,以下简称“处所指数”）的有用 追踪，追求追踪障碍最小化。   (五)基金的最低召募份额总额和金额   基金的最低召募份额总额为 2 亿份；基金的最低召募金额为 2 亿元东谈主民币。   (六)基金份额启动面值和认购用度   每份基金份额的启动面值为 1.00 元。   本基金的认购费率最高不进步 5%，具体费率情况由基金料理东谈主决定，并在招 募说明书中列示。   (七)基金存续期限   不依期                                  基金合同                  四、基金份额的发售   (一)基金份额的发售时候、发售方式、发售对象和召募宗旨   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过基金销售网点(包括基金料理东谈主的直销中心及代销机构的代销网点，具体 名单见基金份额发售公告)公开辟售。除法律律例另有规则外，任何与基金份额发 售沟通确当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   合适法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金将按照中国证监会和国度外汇局核准的额度（好意思元额度需折算为东谈主民 币）设定基金召募上限。具体规模限定参见基金份额发售公告。   基金合同成效后，基金的钞票规模不受上述限定，但基金料理东谈主有权根据基 金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。   (二)基金份额的认购   本基金以认购金额为基数接纳比例费率瞎想认购用度，认购费率不得进步认 购金额的 5%。   认购用度由认购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓膨胀、销 售、登记结算等召募时代发生的各项用度。   认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主通盘， 其中利息以登记结算机构的纪录为准。   基金认购份额具体的瞎想方法在招募说明书中列示。                                     基金合同   认购份额的瞎想保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此障碍产生的收益或亏空由基金财产承担。   (三)基金份额认购金额的限定 销。 募说明书。                   五、基金备案   (一)基金备案的条件 或等值货币，况兼基金份额抓有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届 满或基金料理东谈主依据法律律例及招募说明书决定住手基金发售，且基金召募达到 基金备案条件，基金料理东谈主应当自基金募贴近束之日起 10 日内聘用法定验资机构 验资,自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会提交验资讲述，办理基金备 案手续。自中国证监会书面阐述之日起，基金备案手续办理罢了，基金合同成效。 以公告。 用。认购资金在召募期形成的利息在本基金合同成效后折成投资东谈主认购的基金份 额，归投资东谈主通盘。利息转份额的具体数额以登记结算机构的纪录为准。   (二)基金召募失败 务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项，并加计银 行同期入款利息。                                            基金合同 金料理东谈主、基金托管东谈主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   (三)基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资金数额   基金合同成效后的存续期内，基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票 净值低于 5000 万元，基金料理东谈主应当实时讲述中国证监会；基金份额抓有东谈主数目 畅达 20 个就业日够不上 200 东谈主，或畅达 20 个就业日基金钞票净值低于 5000 万元， 基金料理东谈主应当实时向中国证监会讲述，说明出现上述情况的原因并提议料理方 案。   法律律例或监管部门另有规则的，按其规则办理                六、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减代销机 构，并在料理东谈主网站公示。若基金料理东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或 网上等交游方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法另行公告。   (二)申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在本基金绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海 证券交游所、深圳证券交游所和好意思国纳斯达克证券交游所同期正常交游的就业日， 但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申 购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时候在招募说明书中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其 他迥殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调养，但 应在实施日前依照沟通规则在指定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月起始办理申购，具体业务办 理时候在申购起始公告中规则。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月起始办理赎回，具体业务办 理时候在赎回起始公告中规则。                                      基金合同   在慑服申购起始与赎回起始时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照沟通规则在指定媒介上公告申购与赎回的起始时候。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换 肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   (三)申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行瞎想； 序赎回；   基金料理东谈主可根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行调养。基金料理 东谈主必须按沟通规则在指定媒介上公告。   (四)申购与赎回的要道   投资东谈主必须根据销售机构规则的要道，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回肯求时须抓有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   基金料理东谈主应以绽放时候终端前受理申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回 肯求日（T 日），并在 T+2 日内对该肯求的有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求， 投资东谈主可在 T+3 日到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的阐述 情况。   在法律律例允许的范围内，基金料理东谈主可根据业务司法，对上述业务办理时 间进行调养并公告。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不告成。 若申购不告成或无效，基金料理东谈主或基金料理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付 的申购款项本金退还给投资东谈主。   基金份额抓有东谈主赎回肯求告成后，基金料理东谈主将通过基金注册登记机构偏激                                         基金合同 联系基金销售机构在 T+10 日内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主账户。若遇迥殊情 况，如好意思国证券交游阛阓结算休市时，基金料理东谈主将通过注册登记机构偏激联系 基金销售机构最迟不进步 T＋13 日内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主账户。在发 生浩大赎回时，款项的支付办法参照本基金合同沟通条目处理。      (五)申购和赎回的数额 的最低份额，具体规则请参见招募说明书。 额，具体规则请参见招募说明书。 规则请参见招募说明书。 金料理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 具体请参见联系公告。 申购金额和赎回份额的数目限定。基金料理东谈主必须在调养前依照沟通规则在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。   (六)申购和赎回的价钱、用度偏激用途 内公告。本基金份额净值的瞎想保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。 如遇迥殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延伸瞎想或公告。 书。本基金的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示。申购的有用 份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述瞎想效果 均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或亏空由基金财产承 担。 回金额单元为元。上述瞎想效果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此 产生的收益或亏空由基金财产承担。 销售、登记结算等各项用度。                                    基金合同 基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产，其余用于支付登记结 算费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的基金份额抓有东谈主收取 不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。 额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的瞎想方法、赎回费率、赎回金额具 体的瞎想方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的规则慑服，并在招募说明 书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照沟通规则在指定媒介上公告。 情况制定基金促销谋划，针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进行 基金交游的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按 联系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错恰当调低基金申购费率和基 金赎回费率。 定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。   (七)拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 净值。 抓有东谈主利益时。 使基金料理东谈主以为短期内不竭接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额抓有东谈主利 益的。 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。                                       基金合同 申购可能会影响或毁伤其他基金份额抓有东谈主利益时。 且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不慑服性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相遁藏 50%集合度的情形。法律律例或中国 证监会另有规则的除外。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、8、10 项暂停申购情形时，基金料理东谈主应 当根据沟通规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒却， 被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。发生上述第 9 项情形时，基金料理东谈主不错采 取比例阐述等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限定，基金料理东谈主有权拒却该等全 部或者部分申购肯求。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时还原申购业 务的办理。   (八)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 净值。 赎回可能会影响或毁伤其他基金份额抓有东谈主利益时。 且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不慑服性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项。   发生上述情形时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户                                      基金合同 肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续 绽放日的基金份额净值为依据瞎想赎回金额。若畅达两个或两个以上绽放日发生 浩大赎回，宽限支付最长不得进步 20 个就业日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在 肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以撤废。在暂停赎回的情况消 除时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理并给以公告。   (九)浩大赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总 数后的余额)进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了浩大赎回。   当基金出现浩大赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   (1)全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的沿途赎回肯求时，按正 常赎回文节膨胀。   (2)部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰苦或以为因 支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动 时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前提 下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，慑服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动 转入下一个绽放日不竭赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被撤废。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到 沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。   若本基金发生浩大赎回，在单个基金份额抓有东谈主进步基金总份额 50%以上的赎 回肯求的情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回肯求进步上一绽放日基金总份 额 50%以上的部分，基金料理东谈主不错宽限办理赎回肯求；对于该基金份额抓有东谈主当 日赎回肯求未进步 50%的部分，不错根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分宽限赎                                     基金合同 回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回肯求一并办理。具体处理方式按照 深圳证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的沟通业务司法办理。   (3)暂停赎回：畅达 2 日以上(含本数)发生浩大赎回，如基金料理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项， 但不得进步 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个就业日内讲演基金份额抓有东谈主，说明沟通处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   (十)暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 赎回时，基金料理东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告， 并公告最近 1 个绽放日的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停终端，基金从头绽放申购或赎回时，基金料理东谈主应提前 2 日在 指定媒介上畅达刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的基 金份额净值。   (十一)基金退换   在条件老到的情况下，基金料理东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的 规则决定开办本基金与基金料理东谈独揽理的、且由合并登记结算机构办理登记结算 的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系司法由基金 料理东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金 托管东谈主与联系机构。   (十二)基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制膨胀而 产生的非交游过户以及登记结算机构招供、合适法律律例的其它非交游过户。无                                          基金合同 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投 资东谈主。  秉承是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制膨胀是指司法机构依据成效司法通知将基金份额抓有东谈主抓有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金 登记结算机构要求提供的联系贵寓，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记 结算机构的规则办理，并按基金登记结算机构规则的尺度收费。  (十三)基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。  （十四）依期定额投资谋划  基金料理东谈主不错为投资东谈专揽理依期定额投资谋划，具体司法由基金料理东谈主在 届时发布公告或更新的招募说明书中慑服。投资东谈主在办理依期定额投资谋划时可 自行约定每期扣款金额，但每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更 新的招募说明书中所规则的依期定额投资谋划最低申购金额。  (十五)基金的冻结息争冻  基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记结算机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的收益一并冻结。  (十六)根据阛阓变化，若将来条件许可，基金料理东谈主在履行恰当要道后可使 本基金选定交游型模式，届时将报证监会核准并提前公告。                七、基金合同当事东谈主及权利义务  (一)基金料理东谈主  称号：国泰基金料理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易窥察区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  邮政编码：200082                                      基金合同   法定代表东谈主：周向勇   成迅速间：1998 年 3 月 5 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字19985 号   组织方式：有限使命公司   注册成本：壹亿壹千万元东谈主民币   存续时代：抓续策动   (二)基金托管东谈主   称号：中国成就银行股份有限公司(简称：中国成就银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成迅速间：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   策动范围：接管公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供接济箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务   组织方式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：抓续策动   (三)基金份额抓有东谈主   投资东谈主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额抓有东谈主和基 金合同当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额，其抓有基金份额的步履自己 即标明其对基金合同的十足承认和接受。基金份额抓有东谈主手脚基金合同当事东谈主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   (四)基金料理东谈主的权利 用基金财产；                                  基金合同 入； 退换、非交游过户、转托管等业务的司法，在法律律例和本基金合同规则的范围 内决定和调养基金的除调高托管费率和料理费率之外的联系费率结构和收费方 式； 对其步履进行必要的监督； 金合同或沟通法律律例规则的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损 失的情形，应实时陈诉中国证监会，并选定必要措施保护基金及联系当事东谈主的利 益； 记结算机构的代理步履进行必要的监督和查验； 行必要的监督和查验；  (五)基金料理东谈主的义务 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产，基于严慎的原则，控制基金钞票的流动性风险，保证基金钞票正常运作；                                    基金合同 营方式料理和运作基金财产； 他沟通规则，并保证该数据的实在、准确、完好，因数据原因形成基金钞票或基 金托管东谈主的财产亏空，由基金料理东谈主承担抵偿使命； 置于首位，以合理的依据提议投资建议，寻求基金的最好交游膨胀，自制客不雅对 待通盘客户，历久按照基金的投资宗旨、策略、计谋、指引和限定实施投资决定， 充分败露一切波及利益冲破的关键事实，尊重客户信息的巧妙性； 所料理的基金财产和料理东谈主的财产相互沉寂，对所料理的不同基金分离料理，分 别记账，进行证券投资； 《试行办法》、基金合同及沟通法律律例沟通投资范围和比例限定的规则，慑服清 晰、可膨胀的投资范围和投资比例，并在规则时候内，对超范围、超比例的投资 进行调养，并承担相应的使命； 金法》、    《试行办法》、基金合同偏激他沟通规则，并保证该数据的实在、准确和完 整； 沟通规则对投资交游的经过、信息败露、纪录保存进行料理。 行办法》第三十条规则的原则进行； 定。 基金财产的安全，以及联系钞票收益准确、按时归入基金财产； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同 合适基金合同等法律文献的规则； 实时、足额支付赎回款项； 关规则，履行信息败露及讲述义务； 《试行办法》和基金合同偏激他沟通规则另有规则外，在基金信息公开败露前应 予守秘，不得向他东谈主露出； 收益； 有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 法律步履； 和分派； 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 向基金托管东谈主追偿； 知基金托管东谈主；                                  基金合同 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直料理；   (六)基金托管东谈主的权利 收入； 合同或沟通法律律例规则的步履，对基金钞票、其他当事东谈主的利益形成紧要亏空 的情形，应实时陈诉中国证监会，并选定必要措施保护基金及联系当事东谈主的利益；   (七)基金托管东谈主的义务 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；             《试行办法》、基金合同偏激他沟通规则外，不得为我方 及任何第三东谈主谋取利益； 督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、违纪，应当实时向中国证监会、国度外 汇局讲述； 收取通盘应得收入；                                    基金合同 合同约定的投资宗旨和限定进行料理； 算、交割事宜； 常交游； 托的境外托管东谈主推行有用控制的证券承担安全接济使命。 情况，并按联系规则进行国际进出申报； 纪录等联系贵寓，其保存的时候应当不少于 20 年； 定另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他东谈主露出； 金料理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金料理 东谈主有未膨胀基金合同规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了恰当的措施； 购、赎回价钱； 回款项； 基金份额抓有东谈主大会；                                   基金合同 退任而免除； 境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己舛讹、果决等原因而导致基金财产受损的， 托管东谈主应当承担相应使命。 追偿； 行业监督料理机构，并讲演基金料理东谈主； 及基金合同规则的其他义务。   因基金料理东谈主原因形成基金托管东谈主无法正常履行上述义务，由基金料理东谈主承 担使命，并对形成的基金财产亏空承担联系抵偿使命。   如适用的法律律例和顺序轨制不再要求托管东谈主履行上述职责的，托管东谈主按照 变更后的联系规则履行职责。   (八)基金份额抓有东谈主的权利 事项诈欺表决权；                                      基金合同 法拿告状讼；   每份基金份额具有同等的正当权益。   (九)基金份额抓有东谈主的义务 业务的联系司法及规则； 基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额抓有东谈主处取得的欠妥得利；   (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账 户称号而有所改变。   （十一）若基金合同当事东谈主上述各项权利义务与经常编削或新颁布实施的法 律律例或中国证监会规则冲破的，以编削后或届时有用的法律律例或中国证监会 规则为准。                八、基金份额抓有东谈主大会   (一)基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主或基金份额抓有东谈主的正当授权代 表共同组成。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额具有同等的投票权。   (二)召开事由 金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额抓有东谈主(以基金料理东谈主收到提议当日的 基金份额瞎想，下同)提议时，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   (1)阻隔基金合同；                                     基金合同   (2)退换基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资宗旨、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额抓有东谈主大会要道；   (6)更换基金料理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度，但法律律例要求提高该等酬报 尺度的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   (10)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   (1)调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律律例和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费方式；   (3)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   (4)经中国证监会允许，基金料理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律律例规 定的范围内调养沟通基金认购、申购、赎回、退换、非交游过户、转托管等业务 的司法；   (5)在不违背法律律例规则的情况下，接受其它币种的申购、赎回；   (6)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (7)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   (9)按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   (三)召集东谈主和召集方式 召集。基金料理东谈主未按规则召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。 出版面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书                                    基金合同 面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 大会的，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管 东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理 东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应 当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的基金 份额抓有东谈主有权自行召集基金份额抓有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监 会备案。 托管东谈主应当配合，不得进军、滋扰。   (四)召开基金份额抓有东谈主大会的讲演时候、讲演内容、讲演方式 间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召 开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额抓有东谈主大默契知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时候、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的事项；   (3)会议方式；   (4)议事要道；   (5)有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限 和代理有用期限等)、投递时候和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设沟通东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                                      基金合同   (10)召集东谈主需要讲演的其他事项。 决方式，并在会议讲演中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信方式、 寄予的公证机关偏激沟通方式和沟通东谈主、书面表决见地寄交的截止时候和收取方 式。 表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金料理 东谈主到指定地点对书面表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则 应另行书面讲演基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决见地的计票进行 监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决效果。   (五)基金份额抓有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额抓有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或通过授权寄予书托福其代理东谈主出 席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金料理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效率。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的联系规则以通信的书面方式进行表决。   (4)会议的召开方式由召集东谈主慑服，但决定退换基金运作方式、基金料理东谈主更 换或基金托管东谈主更换、提前阻隔基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份 额抓有东谈主大会。   (1)现场开会方式   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 寄予东谈主抓有基金份额的证据及授权寄予代理手续完备，到会者出具的联系文献符 合沟通法律律例和基金合同及会议讲演的规则，况兼抓有基金份额的证据与基金 料理东谈主抓有的注册登记贵寓相符。                                    基金合同   (2)通信开会方式   在同期合适以下条件时，通信会议方可举行： 辅导性公告； “监督东谈主”)到指定地点对书面表决见地的计票进行监督； 基金份额抓有东谈主的书面表决见地，如基金料理东谈主或基金托管东谈主经讲演拒不到场监 督的，不影响表决效率； 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东谈主提交的抓有基金份额的证据、授权寄予书等文献合适法律律例、基金合同和会 议讲演的规则，并与登记结算机构纪录相符。  如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行慑服并公告从头表决的时 间，且慑服有权出席会议的基金份额抓有东谈主经历的权益登记日应保抓不变。   (六)议事内容与要道   (1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额抓有东谈主大会事由所波及的内 容。   (2)基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议讲演前就召开事由向大会召集 东谈主提交需由基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额抓有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进 行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额抓有东谈主提案波及事项与基金有平直关系， 况兼不超出法律律例和基金合同规则的基金份额抓有东谈主大会权益范围的，应提交 大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会                                   基金合同 上进行发挥和说明。   要道性。大会召集东谈主不错对基金份额抓有东谈主的提案波及的要道性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会主抓东谈主不错就要道性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定，并按照 基金份额抓有东谈主大会决定的要道进行审议。   (4)单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额抓有东谈主提交 基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案，基金料理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓 有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东谈主大会审议通过，就合并提案再次 提请基金份额抓有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则的 除外。   (5)基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的讲演后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额抓有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照规则要道晓谕会议议事要道及 驻防事项，慑服和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经参议后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主抓。基金料理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主抓；如果基金料理东谈主和基金托管东谈主授权 代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主以所代表的基金 份额 50%以上多数选举产生别称代表手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名(或单 位称号)、身份证号码、抓有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东谈主姓名(或单 位称号)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表 决截止日历后第 2 个就业日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计沿途有用 表决并形成决议。如监督东谈主经讲演但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的 决议有用。                                   基金合同   (七)决议形成的条件、表决方式、要道   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主(或其代理东谈主)所抓表决权的 50%以 上通过方为有用，除下列(2)所规则的须以尽头决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的方式通过；   (2)尽头决议   尽头决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主(或其代理东谈主)所抓表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、转 换基金运作方式、提前阻隔基金合同等紧要事项必须以尽头决议通过方为有用。 并给以公告。 合适法律律例和会议讲演规则的书面表决见地即视为有用的表决，表决见地腌臜 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额抓有东谈主所 代表的基金份额总和。 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额抓有东谈主大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额抓有 东谈主大会的主抓东谈主应当在会议起始后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中 推举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主； 如大会由基金份额抓有东谈主自行召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开 始后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额抓有东谈主代表 与基金料理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；但如果基金料理 东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主抓东谈主应当晓谕在出席会议的基金份                                   基金合同 额抓有东谈主和代理东谈主中推举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主抓东谈主迅速公 布计票效果。   (3)如大会主抓东谈主对于提交的表决效果有异议，不错对投票数进行从头盘货； 如大会主抓东谈主未进行从头盘货，而出席大会的基金份额抓有东谈主或代理东谈主对大会主 抓东谈主晓谕的表决效果有异议，其有权在晓谕表决效果后立即要求从头盘货，大会 主抓东谈主应当立即从头盘货并公布从头盘货效果。从头盘货仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在 监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证； 如监督东谈主经讲演但拒却到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票， 并由公证机关对其计票过程给以公证。   (九)基金份额抓有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东谈主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议见地之日起成效。 金托管东谈主均有敛迹力。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当膨胀成效 的基金份额抓有东谈主大会决议。 用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   (十)法律律例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有规则的，从其规则。          九、基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要道   (一)基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，经基金份额抓有东谈主大会决议并经中国证监会核准，基金                                    基金合同 料理东谈主职责阻隔：   (1)基金料理东谈主被照章取消基金料理经历；   (2)基金料理东谈主照章落幕、被照章撤废或者被照章宣告收歇；   (3)基金料理东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   (4)法律律例和基金合同规则或经中国证监会核准的其他情形。   更换基金料理东谈主必须依照如下要道进行：   (1)提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或者单独或悉数抓有基金总份额 10% 以上的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金料理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的新任基金料理东谈主形成决议，新任基金料理东谈主应当合适法律律例及中国证监会规 定的经历条件；   (3)核准：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东谈主；更 换基金料理东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议应经中国证监会核准成效后方可膨胀；   (4)嘱托：原基金料理东谈主职责阻隔的，应当妥善接济基金料理业务贵寓，实时 办理基金料理业务的移交手续，新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应当实时接收， 并与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金料理东谈主职责阻隔的，应当按照法律律例规则聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金料理东谈主取得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称号变更：基金料理东谈主更换后，如果原任或新任基金料理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主沟通的称号字样。   (二)基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经基金份额抓有东谈主大会决议并经中国证监会核准，基金 托管东谈主职责阻隔：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管经历；   (2)基金托管东谈主照章落幕、被照章撤废或者被照章晓谕收歇；                                    基金合同   (3)基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   (4)法律律例和基金合同规则或经中国证监会核准的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或者单独或悉数抓有基金总份额 10% 以上的基金份额抓有东谈主提名；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在原基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当合适法律律例及中国证监会规 定的经历条件；   (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更 换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议应经中国证监会核准成效后方可膨胀；   (4)嘱托：原基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善接济基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管 东谈主应当实时接收，并与基金料理东谈主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律律例规则聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在新任基金托管东谈主取得中国证监 会核准后 2 日内公告。   (三)基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上连结公 告。   (四)新基金料理东谈主接收基金料理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托 管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应不竭履行联系职责，并保证不作念出对 基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的步履。                                     基金合同                 十、基金的托管   基金财产由基金托管东谈主接济。基金料理东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、                                   《试 行办法》、基金合同及沟通规则签订《国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金托管协 议》。签订托管契约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金份额抓有东谈主 名册登记、基金财产的接济、基金财产的料理和运作及相互监督等联系事宜中的 权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                十一、基金份额的登记   (一)本基金的登记结算业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户成就和料理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清 算和结算、代理披发红利、成就并接济基金份额抓有东谈主名册等。   (二)本基金的登记结算业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄予的其他合适条件 的机构负责办理。基金料理东谈主寄予其他机构办理本基金登记结算业务的，应与代 理东谈主签订寄予代理契约，以明确基金料理东谈主和代理机构在登记结算业务中的权利 义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   (三)登记结算机构享有如下权利：   (四)登记结算机构承担如下义务：                                            基金合同 资东谈主或基金带来的亏空，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形除外； 他必要服务；                   十二、基金的投资   (一)投资宗旨   通过严格的投资要道敛迹和数目化风险料理妙技，以低成本、低换手率已毕 本基金对纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index,以下简称“处所指数”）的有用 追踪，追求追踪障碍最小化。   (二)投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括 Nasdaq-100 指数成份 股、在已与中国证监会签署双边监管互助柔和备忘录的国度或地区证券监管机构 登记注册的、以 Nasdaq-100 指数为投资处所的指数型公募基金（包括 ETF）                                          （以下 简称“宗旨基金”）、货币阛阓器具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工 具。   本基金抓有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值 的 5%(若法律律例变更或取消本限定的，则本基金按变更或取消后的规则膨胀)， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金至少 80%的资 产投资于 Nasdaq-100 指数的成份股和宗旨基金，其中，本基金抓有的宗旨基金的 市值悉数不进步本基金钞票净值的 10%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金料理东谈主在履行恰当 要道后，不错将其纳入投资范围。   (三)投资策略   本基金原则上选定十足复制策略，即按照处所指数的成份股组成偏激权重构                                            基金合同 建基金股票投资组合，并根据处所指数成份股偏激权重的变动进行相应调养。但 因迥殊情况导致基金无法实时取得有尾数目的股票时，基金料理东谈主将运用其他合 理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能贴近宗旨指数的进展。   本基金的风险控制宗旨是追求日均追踪障碍不进步 0.5%，年追踪障碍不进步   绽放式指数基金追踪障碍的起头主要包括现款拖累、成份股调养时的交游策 略以及基金逐日现款流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。 基金料理东谈主将通过对这些要素的有用料理，追求追踪障碍最小化。   另外，本基金基于流动性料理的需要，将投资于与本基金有左近的投资宗旨、 投资策略、且以 Nasdaq-100 指数为投资处所的指数型公募基金（包括 ETF）                                          （以下 简称“宗旨基金”）。同期，为更好地已毕本基金的投资宗旨，本基金还将在条件 允许的情况下，开展证券假贷业务以及投资于股指期货等金融养殖品，以期裁汰 追踪障碍水平。本基金投资于金融养殖品的宗旨是替代追踪处所指数的成份股， 使基金的投资组合更考究地追踪处所指数。不得应用于投契交游宗旨，或用作杠 杆器具放大基金的投资。   畴昔，跟着各人证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可相应调养和更新 联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   (四)功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：   纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）收益率（总收益指数收益率）   纳斯达克 100 指数于 1985 年 1 月 31 日发布，涵盖了纳斯达克股票交游阛阓 上 100 只市值最大的非金融类上市公司，反应了科技、工业、零卖、电信、生物 工夫、医疗保健、交通、媒体和服务公司等行业的举座走势。该指数具有平常的 分布性，赢得了投资东谈主和阛阓各人的平常认同。   畴昔若出现处所指数不合适法律律例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的要素甚而处所指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会讲述并提 出料理决议，如更换基金处所指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者阻隔                                    基金合同 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手处所指数的编制及发布至料理决议确依时代，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额抓有东谈主利 益优先原则接济基金投资运作。   若本基金处所指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金料理东谈主根 据处所指数变更情形履行恰当要道并进行公告。   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。    (五)风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。本基金为指数型基金，追踪处所指数阛阓进展，宗旨为获取阛阓平 均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产物。   (六)投资限定   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有脾性，通过分布投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保抓基金组合考究的流动性。基金的投资组合 将撤职以下限定：  （1）本基金抓有合并家银行的入款不得进步基金净值的 20%。银行应当是中资 买卖银行在境外竖立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评 级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限定。   （2）本基金抓有与中国证监会签署双边监管互助柔和备忘录国度或地区除外 的其他国度或地区证券阛阓挂牌交游的证券钞票（包括金融养殖产物）不得进步 基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或地区阛阓的证券钞票不得进步基金钞票 净值的 3%。   （3） 基金不得购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其料理层。   （4）本基金抓有非流动性钞票市值不得进步基金净值的 10%。   前项非流动性钞票是指法律或基金合同规则的流通受限证券以及中国证监会 认定的其他钞票。                                     基金合同  （5）本基金投资于境外基金仅限于在交游所挂牌交游的公募基金；本基金抓 有境外基金的市值悉数不得进步基金净值的 10%。抓有货币阛阓基金不错不受上述 限定。  （6）基金料理东谈独揽理的沿途基金抓有任何一只境外基金，不得进步该境外基 金总份额的 20%。  （7）金融养殖品投资   为有用料理投资组合和遁藏风险，本基金可恰当投资于期货合约等养殖金融 器具。金融养殖品投资应当合适法律律例及中国证监会的沟通规则。 柜台交游养殖品支付的启动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。 值计价敞口不得进步基金钞票净值的 20％。  （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保抓一致；  （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得进步基金钞票净值的 素甚而基金不合适该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投 资；  （10）联系法律律例、基金合同及中国证监会的其他规则。   基金料理东谈主应当在基金合同成效后 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金 合同的沟通约定。若基金进步上述（1）-（7）项投资比例限定，应当在进步比例 后 30 个就业日内接纳合理的买卖措施减仓以合适投资比例限定要求。   除中国证监会另有规则外，基金不得有下列步履：                                 基金合同   （1） 购买不动产。   （2） 购买房地产典质按揭。   （3） 购买隆重金属或代表隆重金属的证据。   （4） 购买什物商品。   （5） 除应付赎回、交游计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入 现款的比例不得进步基金钞票净值的 10%。   （6） 利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外。   （7） 参与未抓有基础钞票的卖空交游。   （8） 从事证券承销业务。   （9）不自制对待不同客户或不同投资组合。   （10）除法律律例规则除外，向任何第三方露出客户贵寓。   （11）中国证监会约束的其他步履。   若法律律例或中国证监会的联系规则发生修改、更新或废止，甚而本款前述 的投资限定和约束步履被修改、更新或取消的，基金料理东谈主在履行恰当要道后， 本基金可相应调养投资限定和约束步履规则，不需经基金份额抓有东谈主大会审议。                 十三、基金的财产   (一)基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款以偏激他钞票的价值总和。   (二)基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债（含各项沟通税收）后的价值。   (三)基金财产的账户   根据投资所在地规则及境外托管东谈主的联系要求，基金托管东谈主、境外托管东谈主可 以以基金形式或托管东谈主形式开立证券账户和资金账户，保证上述账户与基金托管 东谈主及境外托管东谈主的财产沉寂，并与基金托管东谈主及境外托管东谈主的其他托管账户相独 立。                                   基金合同  (四)基金财产的刑事使命  基金财产沉寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主固有财产，并由基金托管东谈主和/或境 外托管东谈主接济。基金料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形 而取得的财产和收益归入基金财产。基金料理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的 约定收取料理费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得 与基金料理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务， 不得相互抵销。基金料理东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律使命，其债权东谈主 不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。  除依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》和基金合同偏激他沟通规则处 分外，基金财产不得被刑事使命。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制膨胀。                十四、基金钞票的估值  （一）估值对象  基金所领有的证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票。  （二）估值时候  本基金合同成效后，每个绽放日对基金钞票进行估值。  （三）估值方法  （1）上市流通股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游 的，以最近交游日的收盘价估值。  （2）未上市股票的估值  ①送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在交游所挂牌的 合并股票的收盘价估值，该日无交游的，以最近交游日的收盘价估值；  ②初次刊行且未上市的股票，按成本价估值；初次刊行且有明确锁依期的股 票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的合并股票的市价估值。                                 基金合同  （1）对于上市流通的债券，证券交游所阛阓实行净价交游的债券按估值日其 所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值。 证券交游所阛阓未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交游的，按最近交游日债券收盘 价减去所含的最近交游日债券应收利息后得到的净价估值。  （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行 估值。  若债券价钱无法通过公开信息取得的，由基金料理东谈主负责从其经纪商处取得， 并实时通过书面方式奉告基金托管东谈主。  （1）上市流通养殖品按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交游日的收盘价估值。  （2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则接纳估值 工夫慑服公允价值。  若养殖品价钱无法通过公开信息取得的，由基金料理东谈主负责从其经纪商处取 得，并实时通过书面方式奉告基金托管东谈主。  公开挂牌的存托证据按其所在证券交游所的最近交游日的收盘价估值。  （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交游日的收盘价估值。  （2）其他基金按最近交游日的基金份额净值估值。  若基金价钱无法通过公开信息取得的，由基金料理东谈主负责从其经纪商处取得， 并实时通过书面方式奉告基金托管东谈主。  对于未上市流通、或流通受限、或暂停交游的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不成客不雅反应公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                                       基金合同   本基金外币钞票价值瞎想中，所波及东谈主民币对好意思元、港元、欧元、英镑和日元 的汇率应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率为准。涉 及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，接纳估值日伦敦时候下昼四点(或野蛮取到的 离下昼四点最近时点) 由彭博信息(Bloomberg)提供的其它币种与好意思元的中间价 套算。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调养或其他原因导致 基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调养日或推行 支付日进行相应的估值调养。   对于非代扣代缴的税收, 基金料理东谈主可聘用税收参谋人对子系投资阛阓的税收 情况给予见地和建议。境外托管东谈主根据基金料理东谈主的指点具体和谐基金在国外税 务的申报、缴纳及索要税收返还等联系就业。基金料理东谈主或其聘用的税务参谋人对 最终税务的处理的实在准确负责。 行估值，均应被以为接纳了恰当的估值方法。可是，如果基金料理东谈主以为按本款 第 1－8 项规则的方法对基金钞票进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理 东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (四)估值要道 算精准到 0.001 元,极少点后第 4 位四舍五入。法律律例或监管部门另有规则的, 从其规则。 盖业务公章以书面方式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、基金合 同规则的估值方法、时候、要道进行复核，复核无误后在基金料理东谈主传确切书面 估值效果上加盖业务公章复返给基金料理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账宗旨查对同期进行。 自寄予第三方机构进行基金钞票估值，但不改变基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金                                      基金合同 钞票估值各自承担的使命。   （五）基金份额净值极度的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视 为基金份额净值极度。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或 代销机构、或投资东谈主自身的舛讹形成差错，导致其他当事东谈主遭遇亏空的，舛讹的 使命东谈主应当对由于该差错遭遇亏空确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则” 给予抵偿并承担联系使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同 行业现存工夫水平无法预思、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规 定膨胀。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游贵寓灭失或被极度处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   因基金估值极度给基金投资东谈主形成的亏空应由基金托管东谈主和基金料理东谈主协商 共同承担，基金托管东谈主和基金料理东谈主对不应由其承担的使命，有权根据舛讹原则， 向舛讹东谈主追偿，基金合同确当事东谈主应将按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成亏空机，差错使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未及 时更正已产生的差错，给当事东谈主形成的亏空由差错使命方承担；若差错使命方已 经积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而未更正，则有协 助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿使命。差错使命方搪塞更正的情况向沟通当事 东谈主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致沟通当事东谈主的平直亏空负责，分歧盘曲亏空负 责，况兼仅对差错的沟通平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。                                    基金合同   （3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错 使命方仍搪塞差错负责，如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不 当得利形成其他当事东谈主的利益亏空，则差错使命方应抵偿受损方的亏空，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权 利；如果取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方 应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和进步其推行亏空 的差额部分支付给差错使命方。   （4）基金份额净值瞎想差错小于基金份额净值 0.5%时，基金料理东谈主与基金托 管东谈主应在发现日对账务进行更正调养，不作念回首处理。   （5）差错使命方拒却进行抵偿时，如果因基金料理东谈主舛讹形成基金钞票亏空 时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛讹形成 基金钞票亏空机，基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金料理东谈主 和托管东谈主之外的第三方形成基金钞票的亏空，并拒却进行抵偿时，由基金料理东谈主 负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行抵偿，况兼依据法律律例、 基金合同或其他规则，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿使命，则基金料理东谈主有权向出现舛讹确当事东谈主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭遇的亏空。   （7）按法律律例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，沟通确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要道如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因慑服 差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的亏空进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿 亏空；其中基金份额净值瞎想差错小于基金份额净值 0.5%时，基金料理东谈主与基金 托管东谈主应在发现日对账务进行更正调养，不作念回首处理；基金份额净值瞎想差错 达到或进步基金份额净值 0.5%时，基金料理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交游数据的，由基                                  基金合同 金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向沟通当事东谈主进行阐述。  用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责瞎想， 基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽放日瞎想基金净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值瞎想效果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值给以公布。  （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法进行估值时，所形成的障碍不 手脚基金钞票估值极度处理。  （2）对于因税收规则调养或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权责 发生制进行估值的应交税金有互异的，联系估值调养不手脚基金钞票估值极度处 理。  （3） 由于不可抗力原因，或由于各流派据服务机构发送的数据极度，本基 金料理东谈主和本基金托管东谈主诚然还是选定必要、恰当、合理的措施进行查验，但未 能发现极度的，由此形成的基金钞票估值极度，本基金料理东谈主和本基金托管东谈主可 以免除抵偿使命。但基金托管东谈主应当积极选定必要的措施排斥由此形成的影响。  （六）暂停估值与公告基金份额净值的情形 产价值时； 资东谈主的利益，已决定延伸估值； 出售或无法评估基金钞票的； 且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不慑服性时，经与基金托管东谈主协商一致 的，基金料理东谈主应当暂停估值；                                 基金合同               十五、交游的计帐与交割  （一）交游的计帐与交割应依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、 基金合同偏激他沟通规则膨胀。基金托管东谈主应当按照基金料理公司的指示实时办 理基金投资的计帐、交割事宜。基金料理东谈主应保证其有充足的资金（或证券）可 用于计帐与交割。  （二）基金托管东谈主可将基金买卖证券的计帐交收、资金汇划及交游过户纪录 获取等职责寄予境外托管东谈主处理。  （三）境外托管东谈主根据投资地交游司法准确实时办理结算。除基金托管东谈主或 境外托管东谈主专门欠妥步履、诓骗、果决或者背信之外，基金托管东谈主或境外托管东谈主 以合适法律律例、联系投钞票品的条目条件及沟通阛阓司法的方式在收到敌手方 的对价之前托福金融钞票或者支付资金的，其风险亏空由基金料理东谈主承担。基金 托管东谈主或境外托管东谈主在基金料理东谈主的要求下，应协助基金料理东谈主拿起法律诉讼或 对使命方选定近似措施以追究使命，基金料理东谈主应允担基金托管东谈主或境外托管东谈主 为此发生的合理用度。  （四）对于未告成交割的结算指示以及迥殊情况下的延伸交收，基金托管东谈主 或境外托管东谈主应实时讲演基金料理东谈主，以便于基金料理东谈主和基金托管东谈主共同沟通 料理。  （五）基金托管东谈主按基金料理东谈主发送的成交酬报或计帐交割指示进行相应的 司帐纪录，基金托管东谈主偏激境外托管东谈主可根据推行交割情况调养按基金料理东谈主发 送的指示所作出的司帐纪录，基金托管东谈主应讲演基金料理东谈主。此种调养所发生的 任何开销由基金料理东谈主负责和谐料理。  （六）由于各人投资波及不同投资阛阓和结算司法，对于非因基金料理东谈主、基 金托管东谈主偏激境外托管东谈主的原因形成的延伸交收等情况导致基金财产亏空的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主不承担抵偿使命，但应当积极选定必要措施裁汰由此形成 的影响。               十六、基金的用度与税收  (一)基金用度的种类                                   基金合同 手续费、券商佣金偏激他性质近似的用度等）； 费，具体计提方法、计提尺度在招募说明书或联系公告中载明；   (二)上述基金用度由基金料理东谈主在法律规则的范围内参照公允的阛阓价钱确 定，法律律例另有规则时从其规则。   (三)基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   在往往情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值的 0.8%年费率计提。瞎想 方法如下：   H＝E×年料理费率÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   在往往情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。瞎想 方法如下：   H＝E×年托管费率÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，                                           基金合同 顺延至最近可支付日支付。   本基金手脚指数基金，需根据与指数通盘东谈主 NASDAQ OMX Group,Inc.签署的指 数使用许可契约的约定向 NASDAQ OMX Group,Inc.支付指数使用费。往往情况下， 基金逐日应支付的指数使用费在次日按逐日基金钞票净值的 0.06%的年费率计提。 瞎想方法如下：   H=E×0.06%÷畴昔天数   H 为逐日应当计提且在次日推行计提的指数使用费   E 为逐日的基金钞票净值   指数使用费从基金合同成效日起始后次日计提，按季支付。由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金指数使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次季首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   如果指数使用费的瞎想方法和费率等发生调养，本基金将接纳调养后的方法 或费率瞎想指数使用费。基金料理东谈主应实时按照《信息败露料理办法》的规则在 指定媒介进行公告。此项调养无需召开基金份额抓有东谈主大会。 沟通律例及相应契约的规则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的神情   基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金 财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同成效前所发生的信息败露费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财 产中支付。   (五)基金料理东谈主和基金托管东谈主可协磋议情裁汰基金料理费和基金托管费，此 项调养不需要基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金料理东谈主必须最迟于新的费率实 施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。    (六)基金税收   基金根据国度法律律例和基金投资所在地的法律律例规则，履行征税义务。   基金份额抓有东谈主根据中国法律律例规则，履行征税义务。   除因基金料理东谈主或基金托管东谈主果决、专门步履导致的基金在税收方面形成的 亏空外，基金料理东谈主和基金托管东谈主不承担使命。   对于非代扣代缴的税收, 基金料理东谈主可聘用税收参谋人对子系投资阛阓的税收 情况给予见地和建议。境外托管东谈主根据基金料理东谈主的指点具体和谐基金在国外税 务的申报、缴纳及索要税收返还等联系就业。基金料理东谈主或其聘用的税务参谋人对 最终税务的处理的实在准确负责。                                      基金合同                  十七、基金的收益与分派   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指控制收益分派基准日未分派利润与未分派利润中已已毕 收益的孰低数。   (三)基金收益分派原则   本基金收益分派应撤职下列原则： 金红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若 投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%。若基金合同成效不悦 3 个月， 可不进行收益分派； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   (四)收益分派决议   基金收益分派决议中至少应载明控制收益分派基准日可供分派利润、基金收 益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   (五)收益分派决议的慑服、公告与实施 露办法》的沟通规则在指定媒介公告； 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分成 资金的划付； 间不得进步 15 个就业日。   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   （六）收益分派中发生的用度                                          基金合同 基金份额抓有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构 自动将该基金份额抓有东谈主的现款红利转为基金份额。红利再投资的瞎想方法，依 照注册登记机构的业务司法膨胀。                 十八、基金的司帐和审计   (一)基金的司帐计谋 规则编制基金司帐报表； 书面阐述。   (二)基金的审计 册司帐师对本基金年度财务报表偏激他规则事项进行审计。司帐师事务所偏激注 册司帐师与基金料理东谈主、基金托管东谈主相互沉寂。 管东谈主(或基金料理东谈主)同意后不错更换。更换司帐师事务所需按照《信息败露办法》 的沟通规则在指定媒介公告。                 十九、基金的信息败露   基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、《信息败露办 法》、基金合同偏激他沟通规则。基金料理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息败露义 务东谈主应当照章败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。                                    基金合同   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者野蛮按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开败露的信息接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金不错东谈主民币、好意思元等主要外汇币种瞎想并败露净值及联系信息。波及币 种之间退换的，应当败露汇率数据起头，并保抓一致性。如果出现改变，应当予 以败露并说明改变的情理。东谈主民币对主要外汇的汇率应当以讲述期末终末一个估 值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   本基金除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开败露的基金信息包括：   （一）招募说明书、基金产物贵寓摘要   招募说明书是基金向社会公开辟售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金料理东谈主按照《基金法》、               《信息败露办法》、基金合同编制并在基金份额发 售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同成效后，基 金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基 金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 料理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明 书。                                   基金合同   基金产物贵寓概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的 基金摘要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓摘要的信息发生紧要变更的， 基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物贵寓概 要。   （二）基金合同、托管契约   基金料理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同选录登载在指定报刊和 网站上；基金料理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。   （三）基金份额发售公告   基金料理东谈主将按照《基金法》、《信息败露办法》的沟通规则，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日登载于指定报 刊和网站上。   （四）基金合同成效公告   基金料理东谈主将在基金合同成效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同成效 公告。基金合同成效公告中将说明基金召募情况。   （五）基金净值信息公告 理东谈主将至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值； 日后的 2 个就业日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放 日的基金份额净值和基金份额累计净值； 网站败露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱公告   基金料理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的瞎想方式及沟通申购、赎回费率，并保证投资者野蛮在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金年度讲述、基金中期讲述、基金季度讲述                                    基金合同 年度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。基金 年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务 所审计。 将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在指定报刊上。 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。 中期讲述或者年度讲述。 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。 流动性风险分析等。  （八）临时讲述与公告  本基金发生紧要事件，沟通信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 聘司帐师事务所； 项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三 十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际控制东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （九）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法                                  基金合同 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不 影响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律司法的联系规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该 用度不得从基金财产中列支。  （十一）本基金信息败露事项以法律律例规则及本章省俭定的内容为准。         二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  (一)基金合同的变更 基金份额抓有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决议同意。  (1)阻隔基金合同；  (2)退换基金运作方式；  (3)变更基金类别；  (4)变更基金投资宗旨、投资范围或投资策略；  (5)变更基金份额抓有东谈主大会要道；  (6)更换基金料理东谈主、基金托管东谈主；  (7)提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度。但根据适用的联系规则提高该 等酬报尺度的除外；  (8)本基金与其他基金的合并；  (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；  (10)法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。  但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金料理东谈主和基金 托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：  (1)调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；  (2)在法律律例和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费方式；  (3)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；                                     基金合同   (4)经中国证监会允许，基金料理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律律例规 定的范围内调养沟通基金认购、申购、赎回、退换、非交游过户、转托管等业务 的司法；   (5)在不违背法律律例规则的情况下，接受其它币种的申购、赎回；   (6)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (7)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (8)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   (9)按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议见地后成效膨胀，并自成效之日起 2 日内 在至少一种指定媒介公告。   (二)本基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔： 而在 6 个月内无其他恰当的基金料理公司连结其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他恰当的托管机构连结其原有权利义务；   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同阻隔时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务 经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错 聘用必要的就业主谈主员。   (3)基金财产计帐组负责基金财产的接济、清理、估价、变现和分派。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行动。                                   基金合同  基金合同阻隔，应当按法律律例和本基金合同的沟通规则对基金财产进行清 算。基金财产计帐要道主要包括：  (1)基金合同阻隔后，发布基金财产计帐公告；  (2)基金合同阻隔时，由基金财产计帐组统一领受基金财产；  (3)对基金财产进行清理和阐述；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)聘用讼师事务所出具法律见地书；  (6)聘用司帐师事务所对计帐讲述进行审计；  (7)将基金财产计帐效果讲述中国证监会；  (8)插足与基金财产沟通的民事诉讼；  (9)公布基金财产计帐效果；  (10)对基金剩余财产进行分派。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)奉赵基金债务；  (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规则奉赵前，不分派给基金份额抓有东谈主。  基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的沟通紧要事项须实时公告；基金财产计帐效果 经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见地书后，由基金财产计帐组报中国 证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及沟通文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                    基金合同                 二十一、背信使命   (一)基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》、                                    《运 作办法》、《试行办法》等法律律例的规则或者本基金合同约定，给基金财产或者 基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当分离对各自的步履照章承担抵偿使命；因共同 步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿使命。可是 发生下列情况的，当事东谈主不错免责： 定手脚或不手脚而形成的亏空等； 成的亏空等。   (二)基金合同当事东谈主违背基金合同，给其他当事东谈主形成经济亏空的，应当承 担抵偿使命。在发生一方或多方背信的情况下，基金合同能不竭履行的，应当继 续履行。   (三)本基金合合并方当事东谈主形成背信后，其他当事东谈主应当选定恰当措施小心 亏空的扩大；莫得选定恰当措施甚而亏空扩大的，不得就扩大的亏空要求抵偿。 守约方因小心亏空扩大而开销的合理用度由背信方承担。   (四)因一方当事东谈主背信而导致其他当事东谈主亏空的，基金份额抓有东谈主应先于其 他受损方取得抵偿。   (五)由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可控制的要素导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选定必要、恰当、合理的措施进行查验，可是未能 发现极度的，由此形成基金财产或投资东谈主亏空，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿使命。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施排斥由此形成的影 响。      (六) 对于境外托管东谈主履行职责过程中因自己舛讹、果决等原因而导致基金 财产受到亏空的，基金托管东谈主应允担相应使命。                                  基金合同              二十二、争议的处理  对于因基金合同的签订、内容、履行和发挥或与基金合同沟通的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线料理。不肯或者不成通过协商、统一料理 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不竭诚笃、起劲、尽责 地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。  本基金合同受中国法律统辖。             二十三、基金合同的效率  基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法 律文献。  (一)本基金合同经基金料理东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或 法定代表东谈主授权代表署名，在基金募贴近束，基金备案手续办理罢了，并获中国 证监会书面阐述后成效。基金合同的有用期自其成效之日起至该基金财产计帐结 果报中国证监会备案并公告之日止。  (二)本基金合同自成效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓 有东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。  (三)本基金合同原本一式八份，除中国证监会和银行业监督料理机构各抓两 份外，基金料理东谈主和基金托管东谈主各抓有两份。每份均具有同等的法律效率。  (四)本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、代销机 构和登记结算机构办公场地查阅，但其效率应以基金合同原本为准。                                基金合同             二十四、其他事项  本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东谈主各方按沟通法律律例和规则 协商料理。 （本页无正文，为《国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》的盖印页） 基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司 （公章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国成就银行股份有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日